单选题

以下不属于“内控合规管理建设年”中“狠抓重要岗位关键人员管理”方面重点任务的是()

A. 细化分公司重要关键岗位人员分离、轮岗、检查及考核等管理机制
B. 组织重要关键岗位人员岗位分离情况的摸排清理,编制重要关键岗位人员轮岗计划
C. 建立对重要关键岗位分离、轮岗执行情况的检查监督及考核评价等差异化管理
D. 加强对经营违规行为的责任追究

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单选题
以下不属于“内控合规管理建设年”中“狠抓重要岗位关键人员管理”方面重点任务的是()
A.细化分公司重要关键岗位人员分离、轮岗、检查及考核等管理机制 B.组织重要关键岗位人员岗位分离情况的摸排清理,编制重要关键岗位人员轮岗计划 C.建立对重要关键岗位分离、轮岗执行情况的检查监督及考核评价等差异化管理 D.加强对经营违规行为的责任追究
答案
单选题
以下不属于“内控合规管理建设年”中“紧盯重点风险领域的内控合规建设”方面重点任务的是()
A.梳理完善内控制度流程,推进内控制度“废改立” B.推进落实总公司合规经营“零处罚”专项行动 C.做好“两虚”(虚设架构、虚假承保)回头看专项整治 D.开展“春雷行动”案件风险专项排查整治活动
答案
单选题
以下不属于基金管理的合规风险的是()
A.市场波动风险 B.投资合规性风险 C.销售合规性风险 D.反洗钱合规性风险
答案
单选题
以下选项中,不属于银行合规管理的岗位的是()。
A.合规主管岗 B.合规监测岗 C.合规执行岗 D.合规审核岗
答案
单选题
以下不属于合规风险的是()。
A.投资合规风险 B. C.销售合规风险 D. E.市场波动风险 F. G.反洗钱风险
答案
单选题
以下不属于合规风险的是()。
A.销售合规风险 B.信息披露合规风险 C.声誉合规风险 D.投资合规风险
答案
多选题
以下不属于“内控管理”这一典型场景的关键行为要求有()
A.事事做到零缺陷 B.品质底线零触犯 C.宣传教育全覆盖 D.建设流程重效率
答案
单选题
以下不属于基金管理人合规性风险的是()。
A.基金推介材料有误导性陈述 B.不公平对待不同投资组合 C.基金净值计算差错 D.基金投资组合违反基金合同导致基金财产损失
答案
多选题
以下属于“内控合规管理建设年”工作目标的是()
A.内控体系更加健全 B.内控效能持续提升 C.合规意识更加牢固 D.合规文化持续厚植
答案
单选题
以下不属于加强合规文化建设时应努力的内容为( )。
A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视 B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动 C.有效落实绩效考核机制 D.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
答案
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