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义务机构在与客户建立或者维持关系时,对于国际组织的高级管理人员,义务机构为其提供服务或者办理业务出现较高风险时,应当采取以下强化的身份识别措施()
多选题
义务机构在与客户建立或者维持关系时,对于国际组织的高级管理人员,义务机构为其提供服务或者办理业务出现较高风险时,应当采取以下强化的身份识别措施()
A. 建立适当的风险管理系统,确定客户是否为国际组织高级管理人员。
B. 建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权。
C. 进一步深入了解客户财产和资金来源。
D. 在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
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义务机构在与客户建立或者维持关系时,对于国际组织的高级管理人员,义务机构为其提供服务或者办理业务出现较高风险时,应当采取以下强化的身份识别措施()
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为国际组织高级管理人员。 B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权。 C.进一步深入了解客户财产和资金来源。 D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
答案
判断题
义务机构在与特定自然人客户建立或者维持关系时,可以确定客户为外国政要的,在建立或者维持现有业务关系前,无需获得高级管理层的批准或者授权()
答案
多选题
义务机构在与客户建立或者维持关系时,对于外国政要,除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下强化的身份识别措施()
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要。 B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权。 C.进一步深入了解客户财产和资金来源。 D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
答案
单选题
关于区域性国际组织与维持国际和平与安全的关系,下列不正确的是()
A.区域性国际组织具有维持和平与解决争端的职能 B.联合国宪章对此作了相关规定 C.区域性国际组织在维持和平方面是完全独立的 D.联合国宪章把区域性国际组织纳入了联合国维持国际和平与安全的体系
答案
判断题
对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取建立(或者维持现有)业务关系前,获得中级管理层的批准或者授权()
答案
多选题
非自然人客户的股权或者控制权结构异常复杂,决定与上述非自然人客户建立或者维持业务关系的,义务机构应当采取风险管理措施()
A.获取高级管理层批准等严格 B.调高客户风险等级 C.加强资金交易监测分析 D.顺其自然
答案
单选题
依据国际组织的权力及其与成员国关系的性质,国际组织可分为()
A.政府间组织和非政府间组织 B.国家间组织和超国家组织 C.全球性国际组织和区域性国际组织 D.一般性国际组织和专门性国际组织
答案
多选题
义务机构在与客户建立或者维持业务关系时,对外国政要,义务机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下强化的身份识别措施()
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要 B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权 C.进一步深入了解客户财产和资金来源 D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
答案
多选题
指出俄罗斯与以下国际组织的关系()
A.俄罗斯加入了北约的“和平关系伙伴计划 B.俄罗斯是亚太经合组织的成员 C.俄罗斯与欧洲联盟正式开始加入谈判 D.俄罗斯是欧洲安全组织的成员
答案
多选题
以下哪些情形( ),义务机构应当综合考虑成本收益.合规控制.风险管理.国别制裁等因素,决定是否与其建立或者维持业务关系,决定与上述非自然人客户建立或者维持业务关系的,义务机构应当采取调高客户风险等级.加强资金交易监测分析.获取高级管理层批准等严格的风险管理措施,无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的,不得与其建立或者维持业务关系,并应当考虑提交可疑交易报告
A.非自然人客户的股权或者控制权结构异常复杂 B.存在多层嵌套.交叉持股等复杂关系的 C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等情形 D.未留存受益所有人有效身份证件复印件的
答案
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对于使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目,可以不进行招标。()
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