以下哪些情形( )，义务机构应当综合考虑成本收益.合规控制.风险管理.国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系，决定与上述非自然人客户建立或者维持业务关系的，义务机构应当采取调高客户风险等级.加强资金交易监测分析.获取高级管理层批准等严格的风险管理措施，无法进行受益所有人身份识别工作，或者经评估超过本机构风险管理能力的，不得与其建立或者维持业务关系，并应当考虑提交可疑交易报告

管理人应当指定（　　）高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。 在下列哪些情形下，合同不能成立。---法律合规部（） 分支机构合规管理人员在履职过程中应当遵循以下原则（） 以下哪些指标属于风险合规类指标？（） 以下哪些展架属于合规广告位（） 管理人应当指定至少（ ）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。 管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查 应当被确认为其他综合收益的核算情形有（） 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列()情形外，证券公司应当进行专项检查。 根据《承德银行合规风险管理办fa（试行）》,各分支机构的合规风险管理职责有哪些（） (2017年)管理人应当指定至少（ ）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。 以下哪些说法是正确的？（法律合规部）（） 反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的。---法律合规部（） 在发生下列()情形时，证券公司应当进行合规事项专项检查。   证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容()。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;④合规管理有效性的评估及整改情况;⑤内部控制的监督、检查和评价机制;⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;④合规管理有效性的评估及整改情况;⑤内部控制的监督、检查和评价机制;⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保 经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（　　）。①合规情况②客户评价③研究质量④工作量 保证合同应当包括以下内容。---法律合规部（） 合规管理部门与下列哪些部门应当相分离？（） （2017年真题）管理人应当指定至少（ ）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。