单选题

下列对于合规责任对管理层的规定的描述,不正确的是( )。

A. 基金管理人可设总经理
B. 经理层人员应当熟悉相关法律
C. 经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系
D. 公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务

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单选题
下列对于合规责任对管理层的规定的描述,不正确的是( )。
A.基金管理人可设总经理、副总经理多人 B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权 C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径 D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务
答案
单选题
下列对于合规责任对管理层的规定的描述,不正确的是( )。
A.基金管理人可设总经理 B.经理层人员应当熟悉相关法律 C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系 D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务
答案
单选题
下列对于合规责任对管理层的规定的描述,不正确的是()
A.副总经理多人 B.行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权 C.报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径 D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务
答案
单选题
合规责任对管理层的规定不正确的是( )。
A.基金管理人可设总经理、副总经理多人 B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权 C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径 D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务
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单选题
下列对于各级管理层职责的描述不正确的是()
A.审计委员会需要对公司内部控制评价工作进行监督 B.高级管理层负责监督风险管理和控制过程的建立与管理 C.首席审计执行官需要对控制程序的适当性和有效性发表总体意见 D.外部审计师为组织所选活动和职能的风险管理及控制程序的有效性提供不同程度的确认
答案
单选题
下列关于管理层的合规责任,说法错误的是()。
A.接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策 B.对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告 C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 D.公平对待所有股东
答案
单选题
下列关于管理层合规责任的说法,错误的是()。
A.公平对待所有股东 B.对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告 C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 D.接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策
答案
单选题
下列关于管理层的合规责任,说法错误的是( ).
A.公平对待所有股东 B.对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告 C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 D.接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策
答案
单选题
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括(  )。
A.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障 B.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究 C.公司章程或者董事会确定的其他要求 D.以上都是
答案
单选题
下列关于董事会和管理层的作用的说法中,不正确是( )。
A.董事会应该以书面形式明确董事会与管理层之间的权责分工 B.董事会保留和授权管理层的事项的性质必然取决于企业的规模
答案
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