单选题

按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求,证券公司在处理与股东及股东关联方之间的关系时,下列说法正确的是( )。

A. 持有股东的股权
B. 将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写人公司章程
C. 通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
D. 公司章程未规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序

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单选题
按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是( )。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益 B.证券公司应当加强对股东资质的审查,对股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终权益持有人信息进行核实并掌握其变动情况 C.证券公司对客户负有诚信义务,证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的时只要保证不占用客户资产,损害客户合法权益即可 D.证券公司应当就股东对证券公司经营管理的影响进行判断,依法及时、准确、完整地报告或披露相关信息,必要时履行报批或者备案程序
答案
单选题
按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是( )。
A.证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得对证券公司虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资 B.未经批准,证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得委托他人管理证券公司股权 C.应当加强关联交易管理,准确识别关联方,严格落实关联交易审批制度和信息披露制度 D.证券公司股东及其控股股东、实际控制人可以要求证券公司为其关联方提供融资或者担保
答案
单选题
按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求,证券公司在处理与股东及股东关联方之间的关系时,下列说法正确的是( )。
A.持有股东的股权 B.将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写人公司章程 C.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 D.公司章程未规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序
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单选题
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益 B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动 D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
答案
单选题
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益 B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动 D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
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单选题
下列属于证券经营机构管理主要依据和参考的法律、行政法规及规范性文件的有( )。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司信息隔离墙制度指引》③《证券公司治理准则》④《证券公司股权管理规定》
A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②③④
答案
单选题
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有(  )行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
A.①②③ B.①③④ C.①②⑤ D.③④⑤
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单选题
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之问的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。 ①证券公司持有股东的股权 ②股东违规占用证券公司资产 ③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益 ④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定 ⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
A.①②③ B.①③④ C.①②⑤ D.③④⑤
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单选题
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是( )
A.董事会会议应当制作会议记录,并可以录音 B.董事会会议记录应当依法保存 C.出席会议的董事应当在会议记录上签字,而记录人没有签字硬性要求 D.证券公司应当设立董事会秘书,负责股东(大)会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定错误的有(  )。
A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2 B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事 C.证券公司董事会每年至少召开一次会议 D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
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《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定错误的是(  )。 按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生( )。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有()行为发生。<br/>①证券公司持有股东的股权<br/>②股东违规占用证券公司资产<br/>③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益<br/>④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定<br/>⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不 《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定中错误的是( ) ()依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料 国家对证券公司实行分类管理,分为________证券公司和________证券公司。 按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。 按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。 按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法错误的是( )。 证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息,但财务信息可以不公开披露。() 按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的,(  )应当要求董事会纠正,(  )应当拒绝执行。 (  )年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。 ()年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度 按照《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为(  )。 按照《证券公司治理准则》的要求,以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法,正确的是(  )。 按照《证券公司治理准则》的要求,以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。 证券公司治理基本要求是(? ? )。 国证券公司分为综合类证券公司和证券公司() 按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括 ( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
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