单选题

《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定错误的有(  )。

A. 内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B. 证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C. 证券公司董事会每年至少召开一次会议
D. 董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

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单选题
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定错误的是(  )。
A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2 B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事 C.证券公司董事会每年至少召开一次会议 D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定错误的有(  )。
A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2 B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事 C.证券公司董事会每年至少召开一次会议 D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定中错误的是( )
A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2 B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事 C.证券公司董事会每年至少召开一次会议 D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是()
A.国家工商行政管理机构 B.沪深证券交易所 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构
答案
多选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。
A.独立董事不得在本证券公司担任除董事董事会专门委员会成员以外的职务 B.独立董事有一票否决权 C.独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立客观判断的关系 D.独立董事可以是本公司董事的配偶
答案
多选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。
A.独立董事不得在本证券公司担任除董事董事会专门委员会成员以外的职务 B.独立董事有一票否决权 C.独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立客观判断的关系 D.独立董事可以是本公司董事的配偶
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单选题
下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是(  )。①加强对证券公司的监督管理②规范证券公司的行为③防范证券公司的风险④履行诚信义务
A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当(  )。
A.经国务院证券监督管理机构批准 B.按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 C.在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 D.按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 E.强制客户平仓
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当()
A.经国务院证券监督管理机构批准 B.按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 C.在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 D.按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 E.强制客户平仓
答案
多选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有(  )。
A.独立董事可以向董事会提议召开临时股东会 B.可对公司的薪酬计划激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见 C.独立董事在任期内被免职的,独立董事本人和证券公司可统一向证券监管部门和股东会提供书面说明 D.为履行相关职责的需要聘请审计机构或咨询机构
答案
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《证券公司监督管理条例》是(  )。 按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是( ) 《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于( ) 下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是()。<br/>①加强对证券公司的监督管理<br/>②规范证券公司的行为<br/>③防范证券公司的风险<br/>④履行诚信义务 以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》 下列属于证券经营机构管理主要依据和参考的法律、行政法规及规范性文件的有( )。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司信息隔离墙制度指引》③《证券公司治理准则》④《证券公司股权管理规定》 在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??) 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(  ) 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。   根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有( )。 Ⅰ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务 Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人 Ⅲ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员 Ⅳ.独立董事可以兼任本证券公司监事 证券公司自营业务的主要法律法规包括( )。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》 Ⅳ.《期货交易管理条例》 国家对证券公司实行分类管理,分为________证券公司和________证券公司。 《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定正确的是( )。①内部董事人数不得超过董事人数的1/2②证券公司可以聘请外部专业人士担任董事③证券公司董事会每年至少召开一次会议④董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。 《证券公司监督管理条例》第十条规定,证券公司变更( )时,应当经国务院证券监督管理机构批准。 根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。 根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是(  )。 (2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(  )
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