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下列哪些不属于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员( )。
单选题
下列哪些不属于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员( )。
A. 曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉
B. 与被处置证券公司处置事项无利害关系
C. 仍处于证券市场禁入期
D. 国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形
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单选题
下列哪些不属于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员( )。
A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉 B.与被处置证券公司处置事项无利害关系 C.仍处于证券市场禁入期 D.国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形
答案
单选题
根据《证券公司风险处置条例》有关规定,下列关于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员的情形,说法错误的是()。
A.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查 B.处于证券市场禁入期 C.涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉 D.曾受过行政处罚
答案
多选题
出现以下()情形的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作。
A.与被处置证券公司处置事项有利害关系 B.4年前因非法公开发行被证监会处罚 C.仍处于证券市场禁入期 D.内部控制薄弱、存在重大风险隐患
答案
单选题
下列哪些不属于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责( )。
A.制订证券公司风险处置方案并组织实施 B.派驻风险处置现场工作组 C.制订维护社会稳定的预案 D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的,国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理
答案
单选题
下列哪些不属于地方政府在处置证券公司风险工作中的职责( )。
A.支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件 B.按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作,制订维护社会稳定的预案 C.组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组,按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认 D.协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构,保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行
答案
单选题
证券公司代销基金产品,下列不属于禁止性情形的是( )。
A.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B.预测基金的证券投资业绩 C.挪用基金销售结算资金 D.从基金管理人处收取客户维护费
答案
单选题
下列各项属于保护基金公司职责的有()。Ⅰ、筹集、管理和运作基金Ⅱ、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ、管理和处分受偿资产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列各项属于保护基金公司职责的有()。<br/>Ⅰ、筹集、管理和运作基金<br/>Ⅱ、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作<br/>Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作<br/>Ⅳ、管理和处分受偿资产
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
(2019年真题)下列各项属于保护基金公司职责的有( )。Ⅰ、筹集、管理和运作基金Ⅱ、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ、管理和处分受偿资产
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是( )
A.监督 B.传达 C.培训 D.考核
答案
热门试题
下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为
下列不属于证券公司风险控制指标的是( )。
证券投资者保护基金公司的职责包括()。Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 Ⅳ.管理和处分受偿资产,维护基金权益
下列哪些商品不属于禁止发布商品()
证券公司从事证券自营业务时,(? ? )属于禁止性行为。
(2020年真题)根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是( )
下列不属于证券公司全面风险管理体系的是( )。
下列( )不属于禁止行为。
下列不属于禁止登记机构作出的事项的是()
下列不属于证券公司风险管理的“三道防线”的是()
证券投资者保护基金公司的职责包括( )。 Ⅰ. 筹集、管理和运作基金 Ⅱ. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施 Ⅲ. 监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作 Ⅳ. 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括( )。 Ⅰ证券账户、结算账户的设立和管理 Ⅱ受发行人委托派发证券权益 Ⅲ组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 Ⅳ监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
根据《证券公司风险处置条例》,证券公司风险处置过程中有关监督协调工作的说法,正确的有()。
下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。
下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。
《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列各项中不属于禁止行为()
在证券公司的风险控制监管中,不属于证券公司自营业务监管内容的是()。
根据《证券公司风险处置条例》的要求,下列选项中属于证券公司风险处置措施的有( )。①停业整顿②托管③接管④破产重组
工作中,不属于禁止行为的是()。
工作中,不属于禁止行为的是()
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