单选题

下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。

A. 建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B. 各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C. 风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D. 根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化

查看答案
该试题由用户438****53提供 查看答案人数:47052 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户438****53提供 查看答案人数:47053 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。
A.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 B. C.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 D. E.风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议 F. G.根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化
答案
单选题
下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。
A.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 C.风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议 D.根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化
答案
单选题
下列不属于证券公司全面风险管理体系的是(  )。
A.可操作的管理制度 B.稳健的风险文化 C.健全的组织架构 D.有效的风险应对机制
答案
单选题
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是(  )
A.监督 B.传达 C.培训 D.考核
答案
单选题
下列不属于证券公司风险控制指标的是(  )。
A.净资本 B.净资产 C.资本杠杆率 D.风险覆盖率
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是(  )
A.监督 B.传达 C.培训 D.考核
答案
单选题
下列不属于证券公司风险管理的“三道防线”的是()
A.业务条线部门 B.内部审计 C.风险管理部门和合规部门 D.董事会及其风险管理委员会
答案
单选题
在证券公司的风险控制监管中,不属于证券公司自营业务监管内容的是()。
A.账户实名 B.持股分散 C.规模控制 D.担保品收取
答案
单选题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,下列证券公司自营业务的指标中,错误的是(  )。
A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100% B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500% C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20% D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有()。 Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚 Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉,应承担相应处罚 Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的,应承担相应处罚 Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金,应承担相应处罚  
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
热门试题
下列不属于证券公司可以设立的子公司有() 下列不属于证券公司可以设立的子公司有(  )。 下列哪些不属于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员( )。 根据证券法律制度的规定,下列不属于证券公司的欺诈行为情形是( )。 下列不属于证券公司治理基本要求是( )。 下列哪些不属于地方政府在处置证券公司风险工作中的职责( )。 按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是( )。 下列各项中,()不属于证券公司操纵市场的行为。 下列各项中,()不属于证券公司操纵市场的行为 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有(  )Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉, 应承担相应处罚Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的,应承担相应处罚Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金,应承担相应处罚 (2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有(  )Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉,应承担相应处罚Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的,应承担相应处罚Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金,应承担相应处罚 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有()<br/>Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚<br/>Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉,应承担相应处罚<br/>Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的,应承担相应处罚<br/>Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金,应承担相应处罚 下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。 下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为 下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( )。 关于证券公司的一般规定,下列说法中正确的是()。 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( ). 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。 下列各项不属于证券公司内部控制目标的是( )。 下列不属于证券公司章程中重要条款的是(  )。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位