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证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。
单选题
证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。
A. 董事会
B. 监事会
C. 中国证监会
D. 股东会
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单选题
证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。
A.董事会 B.监事会 C.中国证监会 D.股东会
答案
单选题
证券公司应当有名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员()
A.3 B.5 C.2 D.10
答案
单选题
证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。( )
A.2;3 B.2;5 C.3;2 D.3;5
答案
单选题
证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。
A.2;2 B.2;3 C.3;2 D.3;3
答案
单选题
按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经( )核准的任职资格。
A.证券公司所在地所属中国证券业协会 B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构 C.证券公司注册地所属中国证券业协会 D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.10 B.7 C.5 D.3
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.10 B.7 C.5 D.3
答案
单选题
证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报( )备案。
A.法院 B.当地人民政府 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构
答案
多选题
属于证券公司高级管理人员的是( )。
A.证券公司合规负责人 B.证券公司监事 C.证券公司副董事长 D.证券公司董事
答案
热门试题
按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定,下列不属于证券公司高级管理人员的是( )。
证券公司应有5名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。()
按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,取得证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格,应当满足的基本条件包括( )。
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证券公司应当披露()的薪酬管理信息。 Ⅰ.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.部门负责人
合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。( )
以下不属于证券公司高级管理人员的是()
以下人员不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员的是()
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在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)
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信托公司拟任高级管理人员需要经()核准后方能正式履职
中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括()。 Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人 Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员 Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员
证券公司在以下哪些情形下,经证监会批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取通知出境入境管理机关依法阻止其出境的措施?()
按照《证券监督管理条例》晶要求,1R券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经()核准的任职资格。
李某被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期内,其不能担任以下哪些职务( )。 Ⅰ.证券公司的从业人员 Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.上市公司的工作人员 Ⅳ.上市公司的董事、监事、高级管理人员
证券公司合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责,代行职责的时间()
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证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
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