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法律合规部门要审核哪些冻结资料?
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法律合规部门要审核哪些冻结资料?
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法律合规部门要审核哪些冻结资料?
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法律合规部门要审核哪些解冻结资料?
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法律合规部门要审核哪些扣划资料?
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单选题
法律合规职能部门负责人同意发起法律合规辅助会签补充流程的,“补充资料/会签审核”选择“同意”,将流程发送至进行资料补充()
A.主审查人 B.主调查人 C.调查部门 D.客户经理
答案
多选题
各级法律合规部门在协助有权机关查询、冻结、扣划存款职责是()
A.核实有权机关经办人员出示的工作证件 B.审查有权机关出具的相关法律文书的合法性 C.其他职责 D.具体执行查询
答案
多选题
各级法律合规部门在协助有权机关查询、冻结、扣划存款职责是()
A.核实有权机关经办人员出示的工作证件 B.审查有权机关出具的相关法律文书的合法性 C.其他职责 D.具体执行查询、冻结、扣划存款
答案
判断题
凡须研究的重大决策事项必须经法律合规审核,将法律合规审核作为上会研究的前置条件()
答案
单选题
一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议,但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时,其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部,并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的()。
A.A预警性 B.B稳定性 C.C建设性 D.D独立性
答案
多选题
放款审核机构(放款中心)负责合规性审核,审核授信相关资料的()
A.完整性 B.一致性 C.表面真实性 D.合法合规性
答案
热门试题
在协助查询、冻结、执行中,合规部门的职责包括什么()
法律合规部门在审核过程中认为应当采取财产保全措施,应当由()及时办理
下面关于临时冻结措施的叙述正确的有。---法律合规部()
法律/合规部门主要承担以下( )职责。
合同主办部门同级合规与风险管理部负责对合同的合法合规性进行审核并出具法律合规意见,原则上应在收到合同草案和相关材料后的()内出具意见
合规管理部门在案防工作中的职责是(法律合规部)()
法律/合规部门主要承担的职责有( )。
法律/合规部门主要承担的职责包括()
法律与内控合规职能部门是()
法律/合规部门主要承担的职责包括()
法律/合规部门主要承担的职责有()
法律合规部门负责对顾客索赔提供法律意见()
查询、冻结、扣划业务需上报总行法律合规部的报送范围包括()
费用发生部门负责按规定及时索取合fa合规发票,审核发票的()
客户身份识别,由负责收集客户资料,审核资料是否真实、完整、合规()
有权机关提出冻结要求,如情况紧急,不及时采取协助冻结措施将造成严重后果的,法律合规部门可以采取电话等快捷方式向()报告后,按照规定的程序和内容进行审核,符合条件的,及时予以办
商业银行下列哪些事项无须经过银监部门的批准(法律合规部)()
在对公业务放款环节,合法合规性审核包括哪些
下列哪些权利可以质押。---法律合规部()
用信审核人员单笔个贷业务信贷资料合规审核要求在个工作日完成()
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