单选题

根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

A. 2
B. 1
C. 3
D. 半

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单选题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。
A.2 B.1 C.3 D.半
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单选题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。
A.2 B.1 C.3 D.半
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单选题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,受到()处罚的证券执业人员,应当参加强制培训。
A.行政 B.通报批评 C.记过 D.刑事
答案
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根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。
A.2 B.1 C.3 D.半
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单选题
基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理()。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检
A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④
答案
单选题
基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理()。I.执业注册Ⅱ.后续培训Ⅲ.绩效考核Ⅳ.执业年检
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。
A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料 B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训 C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次 D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
答案
单选题
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。
A.证券从业人员 B.证券机构 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》的规定,应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料的是()
A.申请人所在机构 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,(  )应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.申请人所在机构
答案
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中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括()。 根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括(  )。 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续(  )年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书 《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指:() 《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指() 《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指() 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是() ( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。 根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书过程中发生()行为的,由中国证券业协会责令改正 《证券业从业人员资格管理办法》属于( )层级的规定。 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,下列说法,正确的是( )。 下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。 从业人员申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起()天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
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