多选题

期货公司申请资产管理业务资格,应当提交的材料包括( )。

A. 期货公司财务报表
B. 资产管理业务试点申请书
C. 资产管理业务实施方案
D. 最近3年的期货合规经营情况说明

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多选题
期货公司申请资产管理业务资格,应当提交的材料包括( )。
A.期货公司财务报表 B.资产管理业务试点申请书 C.资产管理业务实施方案 D.最近3年的期货合规经营情况说明
答案
多选题
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料包括()。
A.最近2年的期货公司合规经营情况说明 B.拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格 C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告 D.申请日前3个月的期货公司风险监管报表
答案
多选题
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料不包括()
A.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件 B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表 C.最近2年的期货公司合规经营情况说明 D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告
答案
多选题
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下()材料。
A.资产管理业务试点申请书 B.股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件 C.最近3年的期货公司合规经营情况说明 D.有关经营场地和设施的情况说明
答案
单选题
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料不正确的是()
A.企业法人营业执照原件 B.申请日前6个月的期货公司风险监管报表 C.资产管理业务试点申请书 D.最近3年的期货公司合规经营情况说明
答案
多选题
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括()
A.期货投资咨询业务资格申请书 B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表 C.董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 D.期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
答案
多选题
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括()。
A.期货投资咨询业务资格申请书 B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表 C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议性文件 D.最近3年的期货公司合规经营情况说明
答案
单选题
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料不包括()。
A.申请日前6个月的期货公司风险监管报表 B.最近3年的期货公司合规经营情况说明 C.经具有证券 D.加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件
答案
多选题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A.金融期货结算业务资格申请书 B.从事金融期货结算业务的计划书 C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
答案
多选题
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交申请材料有()。
A.最近3年的期货公司合规经营情况说明 B.拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料 C.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件 D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
答案
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