单选题

根据《虚假陈述行政责任规则》的规定,不能认定从轻或者减轻处罚的情形是(  )。

A. 未直接参与信息披露违法行为
B. 在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
C. 受他人胁迫参与信息披露违法行为
D. 当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力

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单选题
根据《虚假陈述行政责任规则》的规定,不能认定从轻或者减轻处罚的情形是(  )。
A.未直接参与信息披露违法行为 B.在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告 C.受他人胁迫参与信息披露违法行为 D.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力
答案
单选题
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是()。
A.未直接参与信息披露违法行为 B.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案 C.在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告 D.受他人胁迫参与信息披露违法行为
答案
单选题
按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有( )。
A.在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的 B.在信息披露违法行为被发现后,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的 C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查的
答案
单选题
按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有(  )。
A.在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的 B.在信息披露违法行为被发现后,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的 C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍凋查的
答案
单选题
按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有( )。
A.在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的 B.B.在信息披露违法行为被发现后,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的 C.C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 D.D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查的
答案
单选题
按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有(  )。
A.在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的 B.在信息披露违法行为被发现后,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的 C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查的
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于虚假陈述行政责任中不得单独作为不予处罚情形认定的有(  )。
A.能力不足、无相关职业背景 B.任职时间短、不了解情况 C.未直接参与信息披露违法行为 D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于虚假陈述行政责任中不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。
A.能力不足、无相关职业背景 B.任职时间短、不了解情况 C.不直接从事经营管理 D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
答案
多选题
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有(  )
A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反对票的 B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的 D.在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告 E.未直接参与信息披露违法行为
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列选项中属于虚假陈述行政责任中不得单独作为不予处罚情形的有(  )。
A.能力不足、无相关职业背景 B.任职时间短、不了解情况 C.未直接参与信息披露违法行为 D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
答案
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