多选题

对工商信息状态为异常情形的企业账户,可直接采取的措施有()

A. 销户
B. 调高其反洗钱风险等级
C. 中止为其继续办理各类金融业务
D. 上报可疑交易报告

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多选题
对工商信息状态为异常情形的企业账户,可直接采取的措施有()
A.销户 B.调高其反洗钱风险等级 C.中止为其继续办理各类金融业务 D.上报可疑交易报告
答案
判断题
对工商信息状态为异常情形的企业账户,营业机构应立即中止为其办理金融业务()
答案
单选题
对出现特殊异常情况或有理由认为涉及案件风险的账户,要采取措施,对有关账户的发生额和余额进行全面对账()
A.上门对账 B.面对面对账 C.临时性对账 D.电话对账
答案
单选题
对企业银行结算账户采取控制账户交易措施的,应在采取措施之日起个工作日内通知企业()
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
钻工要密切注意()情况,发生异常情况及时采取措施
A.压力 B.流量 C.返水 D.以上全部
答案
多选题
分支行需特别关注以下几类账户,做好自查和监控,必要时上门核查企业信息,发现异常账户,及时采取措施并报告()
A.有大笔资金进入并在短期内流出(多发生在对账期限内)的账户,除关注单笔金额,还要连续关注一段时期(如三个月)内累计金额 B.新开户且发生银行预留印鉴变更,同时当日发生额累计达到等值人民币100万元(含)的单位账户 C.账户出现三次以上空头或印鉴不符的 D.非长期合作企业(指从事临时经营活动的单位或临时机构、投资人)开立的临时结算账户 E.多次不及时领取对账回单或返回对账回执、对账过程中出现可疑情况的账户 F.未经银行营销,企业自然开立并立即收付大额款项的存款账户,重点关注非我行主动营销且注册地或实际办公地远离开户网点的
答案
判断题
营业机构为客户办理开户时,通过登录全国企业信用信息公示系统等官网查询,工商注册状态属于异常情形的,不予以开户()
答案
多选题
企业存在法定代表人/单位负责人工商信息比对不通过等异常开户情形的,我行应当采取如下措施()
A.延长开户审查期限 B.加大客户尽职调查 C.向总行及当地人行报告 D.必要时拒绝开户
答案
单选题
开户行按照本规程规定对企业客户银行结算账户采取控制账户交易措施的,应当在采取措施之日起个工作日内通知企业客户()
A.2 B.3 C.5 D.7
答案
单选题
用火监护人用火过程中发现异常情况,有权停止用火并及时采取措施()
A.对 B.错
答案
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电缆试验过程中如发生异常情况需要进行检查,检查前应采取措施() 采取控制账户交易措施的,应当在采取措施之日起个工作日内通知企业() 对账过程中发现异常情况的,对确属异常的采取风险管控措施,包括但不限于撤销账户等() 对于单位账户出现下列异常情形之一的,应执行只收不付控制措施() 对于员工发生案件的情形,需采取措施() 现金收入类网点柜面业务应急处理措施中因账户状态等原因无法存入应该采取措施不包括()。 来账的收款账户状态是异常情况时查看账户状态后,选择退汇处理() 地震三级响应中,震时OCC 行调命令区间列车司机加强瞭望,注意确认车辆运行及设施设备状态,遇异常情况及时采取措施。( ) 对个人客户异常情况进行身份识别时,可采取哪些措施() 当客运电梯发生异常情况时,采取措施按动紧急停机按钮,疏散旅客,并在自动扶梯上下口设立() 贷记来账的收款账户状态是异常情况时查看账户状态后,选择处理() 建筑施工企业应当定期组织人员采取措施,建立事故隐患信息档案() 施工中必须经常观察顶板和巷道的稳定情况,发现异常情况,要立即(),采取措施进行处理。 开户机构按照《交通银行企业银行结算账户管理办法(2019年版)》规定采取停止支付、中止账户业务等控制账户交易措施,应在采取措施之日起内通知企业,相关措施应在账户管理协议中与企业进行约定() 企业存在异常开户情形的,应当采取、强化客户尽职调查等措施() 账户为非正常状态时(例账户冻结),可直接进行建库处理() 银行应加强企业银行结算账户开立行为的监测,企业存在异常开户情形的,银行应当按照反洗钱等规定采取等措施() 发生异常情况时可直接通报车站值班员或调度员() 对于已设置控制状态的账户需继续对该账户进行控制时,可直接选择功能进行处理,无需对该账户进行解控处理() 个体工商户因哪些情形将标记为经营异常状态?
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