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在中国证监会发布的基金销售法规体系中,客户信息需要保存20年以上的是。( )
单选题
在中国证监会发布的基金销售法规体系中,客户信息需要保存20年以上的是。( )
A. 客户身份资料
B. 基金份额持有人名称
C. 交易记录
D. 与销售业务有关的其他资料
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单选题
在中国证监会发布的基金销售法规体系中,客户信息需要保存20年以上的是。( )
A.客户身份资料 B.基金份额持有人名称 C.交易记录 D.与销售业务有关的其他资料
答案
单选题
在中国证监会发布的基金销售法规体系中,对开户资料和销售相关资料保管期限一般规定为( )年。
A.1 B.5 C.10 D.15
答案
单选题
( )年11月,中国证监会发布了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
A.2006 B.2007 C.2008 D.2009
答案
单选题
(),中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
A.2012年8月 B.2013年8月 C.2014年8月 D.2015年8月
答案
单选题
(),中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》
A.2012.8 B.2013.8 C.2014.8 D.2015.8
答案
单选题
( ),中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
A.2012.8 B.2013.8 C.2014.8 D.2015.8
答案
单选题
中国证监会发布的《上市公司信息披露管理办法》属于()。
A.法律 B.行政法规 C.部门规章 D.司法解释
答案
单选题
中国证监会发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》是在( )。
A.2014年8月 B.2018年4月 C.2011年4月 D.2013年8月
答案
多选题
基金管理人在合规管理的过程中,需要遵循()。Ⅰ、中国证监会发布的法规Ⅱ、中国证券投资基金业协会制定的行业规范Ⅲ、基金管理人的公司章程Ⅳ、诚实、守信的职业道德
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
依据中国证监会发布《证券投资基金销售管理办法》及相关的规范性文件,( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A.监管机构 B.基金托管人 C.基金管理人 D.证券登记结算公司
答案
热门试题
为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了()。
中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》规定,货币市场基金可以投资于()。
(),中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,该办法自发布之日起施行
基金销售机构从事基金销售活动,应当遵守法律法规和中国证监会的规定,不得损害()
2000年10月8日,中国证监会发布了( )。
2008年10月17日,中国证监会发布了( )。
《期货交易管理条例》由中国证监会发布。( )
《期货交易管理条例》由中国证监会发布()
下列说法正确的是()。Ⅰ.基金销售机构须经中国证监会认定后才可从事基金销售Ⅱ.基金销售支付机构应当按照中国证监会的规定进行备案Ⅲ.公开募集基金份额登记机构由中国证监会认定的其他机构担任Ⅳ.基金估值核算机构应当向中国证监会申请注册
( ),中国证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第2号—基金中基金指引》,为公募基金进人FOF业务设定了基础框架。
(),中国证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第2号—基金中基金指引》,为公募基金进人FOF业务设定了基础框架。
2000年10月8日,中国证监会发布了( )。
下列属于证券投资基金相关的法规和规则的是()。Ⅰ.中国证监会发布的《中国证券投资基金法》Ⅱ.中国证券投资基金业协会《基金从业人员行为准则》Ⅲ.基金公司的《证券投资基金销售规则》Ⅳ.基金公司对基金从业人员公司内部规则
中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括()。
基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含( )。Ⅰ 向中国证监会提交基金募集注册申请Ⅱ 收到中国证监会对基金募集注册的核准文件后,组织基金发行,发布基金发售公告等法律文件Ⅲ 在基金募集完成后,向中国证监会提交备案申请和验资报告IV 在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内,发布基金合同生效公告
( ),中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。
根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定,下列事项中需要中国证监会核准的是()
科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”。其中“2”指的是中国证监会发布的()。
(2020年真题)基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含( )。Ⅰ 向中国证监会提交基金募集注册申请Ⅱ 收到中国证监会对基金募集注册的核准文件后,组织基金发行,发布基金发售公告等法律文件Ⅲ 在基金募集完成后,向中国证监会提交备案申请和验资报告IV 在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内,发布基金合同生效公告
( )中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
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