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首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题( ),应当立即向监管部门报告。
多选题
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题( ),应当立即向监管部门报告。
A. 公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
B. 涉嫌占用挪用客户保证金等侵害客户权益
C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准
D. 期货公司资产被抽逃占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
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首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题(),应当立即向监管部门报告。
A.公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 B.涉嫌占用挪用客户保证金等侵害客户权益 C.货公司净资本无法持续达到监管标准 D.期货公司资产被抽逃占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
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多选题
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题(),应当立即向监管部门报告
A.公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 B.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益 C.期货公司净资本无法持续达到监管标准 D.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
答案
多选题
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题( ),应当立即向监管部门报告。
A.公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 B.涉嫌占用挪用客户保证金等侵害客户权益 C.期货公司净资本无法持续达到监管标准 D.期货公司资产被抽逃占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
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单选题
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。
A.董事会 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司
答案
单选题
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。
A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司
答案
单选题
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题,应及时向()提出整改意见
A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司
答案
多选题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.中国期货业协会 B.期货公司总经理 C.期货公司董事会 D.期货公司住所地中国证监会派出机构
答案
单选题
首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的,应当()
A.及时向期货公司住所地公安部门报告 B.及时向期货公司总经理报告 C.立即向期货交易所报告 D.立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
答案
多选题
首席风险官应当向期货公司()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.总经理 B.董事会 C.独立董事 D.住所地中国证监会派出机构
答案
多选题
期货公司首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.期货公司总经理 B.期货公司董事会 C.期货交易所 D.期货公司住所地中国证监会派出
答案
热门试题
期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性存在问题,及时向总经理提出整改意见,而总经理未进行整改的意见,而总经理未进行整改的,首席风险官应当及时向()报告。
期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。( )
期货公司首席风险官应当向下列哪些机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况?()
首席风险官应当向()报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的()方面存在的问题或者隐患
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,向总经理提出整改意见,总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向( )报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
首席风险官发现期货公司存在重大风险隐患的,应当向( )报告。
首席风险官应当向期货公司( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。[ 2015年5月真题]
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督捡查的期货公司高级管理人员。
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()状况进行监督检查的期货公司高级管理人员
首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司( )。
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司( )。
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
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