单选题

根据《金融理财师执业操作准则》,下列关于在个人理财规划方案的执行与监督过程中,金融理财师应履行义务的描述,正确的是()

A. 在向客户提交个人理财规划方案后,金融理财师必须协助客户执行该方案
B. 如果客户委托金融理财师执行该方案,应明确划分金融理财师与客户在方案执行过程中的责任并达成协议
C. 为了更好的为客户服务,金融理财师可与其他人员共享客户信息
D. 金融理财师只能在自己服务的金融机构提供的各种金融产品和服务中,帮助客户选择和配置合适、可靠的产品和服务

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单选题
根据《金融理财师执业操作准则》,下列关于在个人理财规划方案的执行与监督过程中,金融理财师应履行义务的描述,正确的是()
A.在向客户提交个人理财规划方案后,金融理财师必须协助客户执行该方案 B.如果客户委托金融理财师执行该方案,应明确划分金融理财师与客户在方案执行过程中的责任并达成协议 C.为了更好的为客户服务,金融理财师可与其他人员共享客户信息 D.金融理财师只能在自己服务的金融机构提供的各种金融产品和服务中,帮助客户选择和配置合适、可靠的产品和服务
答案
单选题
根据《金融理财师执业操作准则》的规定,下述关于金融理财师执业操作流程和具体步骤中工作内容的描述,正确的是()。①个人理财规划流程包括:I.建立和界定与客户的关系→II.收集客户信息→III.了解客户的目标和期望→IV.分析评估客户的财务状况→V.制定理财规划方案→VI.执行理财规划方案②在建立和界定与客户的关系这一步骤中,金融理财师的工作重点是取得客户信任,与客户共同界定未来
A.②③ B.①②④ C.②③④ D.③④
答案
单选题
《金融理财师职业道德准则》是当金融理财师在()从事个人理财业务、金融相关服务时应遵守的准则。Ⅰ.实业界Ⅱ.金融界Ⅲ.教育界Ⅳ.政府
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
金融理财师和理财规划师并无任何区别()
A.正确 B.错误
答案
单选题
制定和实施《金融理财师纪律处分办法》的目的在于()。Ⅰ.规范金融理财师执业行为Ⅱ.保护金融服务消费者的合法权益Ⅲ.维护金融理财师的行业信誉Ⅳ.加强金融理财行业自律
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
主观题
关于金融理财师,下列说法有误的是()
答案
多选题
理财师的4E执业资格包括对理财师()方面的要求
A.教育 B.考试 C.工作经验 D.礼仪 E.职业道德
答案
判断题
理财师要满足客户理财的需要,客户需要“理财规划的过程”,而非单一金融产品。
A.对 B.错
答案
单选题
理财师要满足客户理财的需要,客户需要“理财规划的过程”,而非单一金融产品()
A.正确 B.错误
答案
单选题
当理财师本人因为工作调动等原因不能再服务客户时,根据理财规划的( ),金融机构需要安排其他理财师继续为客户提供服务。
A.了解原则 B.客户原则 C.连续性原则 D.诚信原则
答案
热门试题
在制定理财规划时,理财师通常 根据《金融理财师纪律处分办法》,无法恢复金融理财师资格的处分种类是() 理财师的职业道德准则中的第一要点就是理财师要() 理财师又名理财规划师或财富管理师。 (  ) 下列关于理财师向客户解释理财规划书内容要求的说法中,错误的是() 在理财规划服务中,金融机构或理财师一般不涉及客户财务资源的具体操作,只提供建议,最终决策在客户。这体现了理财师的()职业特征 根据国内理财行业发展状况和理财师实际工作环境及需要,可以把我国金融机构理财师尤其是银行理财师的职业道德要求包括()。 已经退休的李先生和李太太是理财新客户,目前正面临如何安度晚年的困惑,需要金融理财师协助规划。经过初步沟通面谈后,理财师获得了以下家庭、职业与财务信息:根据李先生夫妇家庭情况,理财师的下列理财建议错误的是() 法规更加贴近理财师的实际工作,是理财师执业中的主要依据。 法规更加贴近理财师的实际工作,是理财师执业中的主要依据() 如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规划,理财规划师将爱到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有( )。 金融理财师小魏跟客户初次接触时,了解到该客户同时在考虑另一位金融理财师,为了争取到这一客户,小魏在言语间不断暗示那位金融理财师专业不精、能力不足。根据上述资料,可判断小吴违反了《金融理财师职业道德准则》中的()。 在银行工作的金融理财师小赵在了解到客户小李曾接受过隔壁的第三方理财工作室的理财服务后,便当着客户的面,把该第三方理财工作室的规模和理财师的素质半开玩笑地嘲讽了一番,这违背了《金融理财师职业道德准则》中的()原则。 在理财规划服务中,金融机构或理财师一般不涉及客户财务资源的具体操作,只提供建议,最终决策权在客户,这体现了理财师的职业特征的() 专业理财师能否帮助客户做好理财规划的关键() 理财师在进行理财规划工作时,要严格遵守理财师工作流程的六个步骤。( ) 专业理财师可以以电子邮件形式向客户提交理财规划方案——理财规划书。( ) 执行理财规划方案时,理财师应注意的因素有() 理财师的4E执业资格指的是( )。 金融理财师小黄在为客户提供理财服务时,经常夸大自身的业务能力。其上级主管、同为金融理财师的小聂知道小黄的做法不对,但鉴于小黄为该行带来很多客户,小聂便装作不知,未进行制止。根据《金融理财师职业道德准则》,小聂的行为违反了()
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