单选题

在员工入职前向监管部门查询员工是否存在违规情况,考察员工上岗前背景,防止员工“带病”跨行流动()

A. 分行法律合规部
B. 分行人力资源部
C. 分行纪委办
D. 分行办公室

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单选题
在员工入职前向监管部门查询员工是否存在违规情况,考察员工上岗前背景,防止员工“带病”跨行流动()
A.分行法律合规部 B.分行人力资源部 C.分行纪委办 D.分行办公室
答案
单选题
组织是否必须向监管部门报告所有数据违规()
A.组织的道德规范不一定要求必须报告 B.只有产生重要影响的违规才需要报告 C.不同的司法管辖有不同的要求 D.如果数据时加密的,就不需要报告
答案
单选题
银行员工下列行为被监管部门所禁止()
A.银行员工个人卡(账)与企业账户发生资金往来 B.银行员工为亲属和朋友代开账户 C.银行员工为客户垫款.提取现金.购汇 D.以上都是
答案
单选题
重要岗位员工轮岗制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备()
A.正确 B.错误
答案
判断题
征信查询用户必须为农业银行正式员工,如外部监管部门需要,可以为检查人员赋予征信查询权限()
答案
单选题
银行业金融机构应当建立并完善员工管理制度,将员工入职前背景考察、职业操守、等要素纳入案防管理范畴()
A.过度消费及负债 B.频繁请假 C.八小时内外行为规范 D.经商办企业
答案
判断题
对于查询数量、查询时间等异常查询行为要及时采取中止查询等措施,防止违法违规查询行为的发生,并及时将相关情况报告征信业监管部门。
A.对 B.错
答案
判断题
对于查询数量、查询时间等异常查询行为要及时采取中止查询等措施,防止违法违规查询行为的发生,并及时将相关情况报告征信业监管部门()
答案
多选题
银行员工下列哪几种行为被监管部门所禁止()
A.银行员工个人卡(账)与企业账户发生资金往来 B.银行员工为亲属和朋友代开账户 C.银行员工为客户垫款 D.在工作时间为企业代处理账务,在营业场所为企业保管账册
答案
单选题
各机构必须建立重要岗位员工()制度,此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。
A.轮岗 B.监督 C.末尾淘汰 D.竞争上岗
答案
热门试题
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