登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
职业资格
>
期货从业资格
>
期货法律法规
>
中国证监会暂停期货公司开展新的资产业务的情形有()。
多选题
中国证监会暂停期货公司开展新的资产业务的情形有()。
A. 夸大资产管理业绩欺诈客户
B. 风险监管指标不符合规定
C. 高级管理人员和业务人员不符合规定要求
D. 超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务
查看答案
该试题由用户560****88提供
查看答案人数:46306
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户560****88提供
查看答案人数:46307
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
多选题
中国证监会暂停期货公司开展新的资产业务的情形有()。
A.夸大资产管理业绩欺诈客户 B.风险监管指标不符合规定 C.高级管理人员和业务人员不符合规定要求 D.超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务
答案
多选题
期货公司发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求 B.超出法规规定的投资范围从事资产管理业务 C.风险监管指标不符合规定 D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
答案
多选题
期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
A.风险监管指标不符合规定 B.投资房地产市场 C.资管账户出现较大亏损 D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托
答案
多选题
期货公司发生下列()情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
A.净资本由6亿元下降到4亿元 B.投资房地产市场 C.资管账户出现较大亏损 D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托
答案
多选题
期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
A.净资本由6亿元下降到4亿元 B.投资房地产市场 C.资管账户出现较大亏损 D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托E
答案
多选题
期货公司限期未能完成整改或者发生下列()情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
A.风险监管指标不符合规定 B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求 C.超出规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务 D.其他影响资产管理业务正常开展的情形
答案
多选题
期货公司限期未能完成整改或者发生下列()情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务
A.风险监管指标不符合规定 B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求 C.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务 D.其他影响资产管理业务正常开展的情形
答案
多选题
期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。()
A.风险监管指标不符合规定 B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求 C.超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务 D.其他影响资产管理业务正常开展的情形
答案
多选题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列()情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。
A.以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务 B.接受对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务 C.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失 D.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
答案
单选题
证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查,但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形,中国证监会需要采取的措施有( )。Ⅰ.中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请Ⅱ.责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同Ⅲ.已经受理的,暂缓进行审核Ⅳ.中国证监会暂停客户资产管理业务
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
答案
热门试题
期货公司开展的资产管理业务出现下列哪些情形时,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构?()[2014年5月真题]
经中国证监会、财政部批准,有( )情形的,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有()。
经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有( )。
有下列( )情形的,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有()c
期货公司及其业务人员开展资产管理业务涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会可以采取的监管措施有()
期货公司股权变更的情形有(),应当经中国证监会或中国证监会派出机构报告
期货公司变更股权有( )情形的,需经中国证监会批准。
期货公司变更股权有()情形的,需经中国证监会批准。
经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金的情形有()。
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定作出行政处罚?()
经中国证监会、财政部批准,斯货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有()。
期货公司发生下列()情形之一的,中国证券监督管理委员会可以暂停其开展新的资产管理业务
期货公司变更股权有以下()情形的,应当经中国证监会批准
期货公司变更股权有下列哪些情形应当经中国证监会批准()。
期货公司变更股权有下列情形的,应当经中国证监会批准( )
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有()情形之一,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依照相关规定作出行政处罚。
期货公司变更股权有下列哪些情形的,应当经中国证监会批准?()
期货公司变更股权有()情形之一的,应当经中国证监会批准。
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP