多选题

在反洗钱信息管理系统中,以下哪些模块可对客户发起评级协查。(法律合规部)()

A. 新开客户审查
B. 存量客户审查
C. 评级协查
D. 评级再调整

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多选题
在反洗钱信息管理系统中,以下哪些模块可对客户发起评级协查。(法律合规部)()
A.新开客户审查 B.存量客户审查 C.评级协查 D.评级再调整
答案
判断题
反洗钱信息管理系统,未完成评级流程的客户,可发起评级再调整()
答案
判断题
我行反洗钱主要涉及反洗钱信息管理系统、 制裁名单监测系统和反洗钱客户风险等级分类系统。
答案
判断题
反洗钱信息管理系统【评级结果审批】模块中,审批岗退回的客户是被退回至审核岗权限范围内(法律合规部)()
答案
单选题
对达到反洗钱识别标准的业务,系统(),系统操作人员需通过反洗钱客户信息登记模块进行客户身份信息
A.不进行提示 B.不进行控制 C.进行提示 D.进行控制
答案
多选题
在反洗钱评级系统“评级结果”“当前结果查询”的客户信息项中可以查到的信息有()
A.账户信息 B.债项信息 C.交易信息 D.所有预警信息
答案
判断题
反洗钱信息管理系统中,对私客户可以申请设置为白名单客户(法律合规部)()
答案
多选题
反洗钱系统将客户洗钱风险评级标准分为()
A.高风险 B.较高风险 C.中风险 D.低风险 E.较低风险 F.一般风险
答案
单选题
为加强反洗钱信息管理系统的管理,确保()的正确应用和规范操作,根据国家有关法律法规要求,结合实际,制定反洗钱信息管理系统。
A.FMIS B.ARMS C.AMLS D.RPTS
答案
多选题
反洗钱信息管理系统【案例处理】处于审批岗环节的客户可添加至关注库中(法律合规部)()
A.一般关注 B.短期关注 C.持续关注 D.重点关注
答案
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