单选题

《证券公司投资者适当性制度指引》中所指的复杂或高风险金融产品指(  )。

A. 产品组合中包含期权、期货、衍生品等金融产品
B. 产品的条款和特征不易被客户理解,具有复杂的结构,不易估值,流动性较低,透明度低,损失可能超过购买支出等金融产品
C. 产品具有复杂的结构特征,不易被客户理解,且发生损失的概率远高于获得投资收益的概率
D. 产品投资于具有高风险的标的物中,发生投资损失的概率较高,且损失的程度特别巨大

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单选题
《证券公司投资者适当性制度指引》中所指的复杂或高风险金融产品指(  )。
A.产品组合中包含期权、期货、衍生品等金融产品 B.产品的条款和特征不易被客户理解,具有复杂的结构,不易估值,流动性较低,透明度低,损失可能超过购买支出等金融产品 C.产品具有复杂的结构特征,不易被客户理解,且发生损失的概率远高于获得投资收益的概率 D.产品投资于具有高风险的标的物中,发生投资损失的概率较高,且损失的程度特别巨大
答案
单选题
客户适当性管理中,对具有杠杆效应的复杂或高风险金融产品,证券公司应当向客户提示可能产生的()
A.通常损失 B.最小损失 C.最大损失 D.一般损失
答案
单选题
根据《证券公司投资者适当性制度指引》,客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当()
A.无条件满足客户需求 B.进行风险提示并要求客户书面确认 C.告知客户无法进行购买 D.告知客户重新进行风险测评
答案
多选题
中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括()
A.销售金融产品 B.融资融券 C.仅执行客户买卖公开市场交易的股票 D.投资顾问
答案
多选题
中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括()
A.销售金融产品 B.融资融券、柜台交易 C.仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的 D.投资顾问、资产管理
答案
判断题
证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()
答案
单选题
证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有(  )。Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
IB证券公司营业部在执行投资者适当性制度时,应当()。
A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B.向投资者充分揭示金融期货交易风险 C.对开立金融期货账户的投资者进行相关知识测试和风险评估 D.做好开户入金的收取工作
答案
判断题
证券公司、基金管理公司、合格境外机构投资者,是金融期货投资者适当性制度中的特殊单位客户。
答案
多选题
证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容()
A.了解客户的标准 B.了解金融产品或金融服务的标准 C.评估适当性的标准 D.执行投资者适当性制度的保障措施
答案
热门试题
证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容() 高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定,但应当至少包含《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定的( )风险等级的产品或服务。 证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有()。<br/>Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者<br/>Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)<br/>Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见<br/>Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行以下( )适当性义务。 股指期货投资者适当性制度中所称一般法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者,以及须经过监管机构或主管机构批准才能参与股指期货交易的其他法人。 金融机构适当向低风险承受等级的金融消费者推荐较高风险金融产品() 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务不包括() 期货经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务有( )。 向普通投资者销售或者提供高风险(R5)等级的产品或服务时,应当履行下列哪些适当性义务() 证券公司自营业务的高风险特征是指() 为落实金融期货投资者适当性制度,规范期货公司业务操作,根据()的有关规定,制定《金融期货投资者适当性制度操作指引》 证券公司销售产品涉及投资组合,应该按照产品投资组合中最高风险的债券进行评估。()   证券公司在资产管理业务中如何落实投资者适当性管理要求? 证券公司在资产管理业务中如何落实投资者适当性管理要求 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者()等进行审查,向投资者充分揭示金融期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户人金指导,严格执行投资者适当性制度。 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者()等进行审查,向投资者充分揭示金融期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。 证券公司应当要求公司()加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查 普通投资者购买高风险(R5)产品或服务,自客户签署《普通投资者购买高风险等级产品或服务风险警示书》后一日起计算()小时后对客户进行回访 根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,投资者保证金账户可用资金余额以()作为计算依据 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》于()起实施。
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