单选题

为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 国务院证券委员会
D. 国务院证券委.国家体改委

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单选题
为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,( )于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国务院证券委员会 D.国务院证券委国家体改委
答案
单选题
为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国务院证券委员会 D.国务院证券委.国家体改委
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指()
A.证券公司的管理人员、从业人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括(  )。
A.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 B.证券公司中从事承销业务的人员 C.证券公司相关业务部门的管理人员 D.证券登记结算机构的工作人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。
A.业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
我国证券业从业人员应当遵守的规范包括()。
A.法律 B.交易所的自律规则 C.中国证券业协会和交易所的自律规则 D.行业公认的职业道德和行为准则
答案
多选题
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
A.证券公司所有工作人员 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
单选题
中国证券业协会的宗旨之一是维护证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的( ),推动证券市场的健康稳定发展。
A.公开、公平、诚实信用 B.公开、公正、诚实信用 C.公平、公正、诚实信用 D.公开、公平、公正
答案
单选题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。
A.公平 B.理智 C.理性成熟 D.保守
答案
热门试题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是() 根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的,协会予以( )。 证券业从业人员行为准则要求从业人员()。 证券业从业人员行为准则要求从业人员()。 ( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。 证券业从业人员诚信信息的用途有()。 证券业从业人员应当遵守的规范包括()。 证券业从业人员应当遵守的规范包括() 证券业从业人员诚信信息的用途有(  )。 下列各项属于证券业从业人员的有( )。 证券业从业人员诚信信息记录的用途() 证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向( )报告。 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告 证券业从业人员获得从业资格证书后超过( )未在证券专业岗位就职,资格证书自动失效。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括 《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指:()
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