多选题

客户交易结算资金小额休眠账户,是指证券公司在存管银行开立的,用于存放年无交易、无证券资产、资金账户余额在元以内的客户交易结算资金账户()

A. 3
B. 5
C. 100
D. 1000

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多选题
客户交易结算资金小额休眠账户,是指证券公司在存管银行开立的,用于存放年无交易、无证券资产、资金账户余额在元以内的客户交易结算资金账户()
A.3 B.5 C.100 D.1000
答案
单选题
证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于(  )。
A.客户取款 B.客户存款 C.证券交易资金交收 D.支付佣金手续费
答案
多选题
客户交易结算资金汇总账户指存管银行为集中存管证券公司客户交易结算资金而开立的专用存款账户。该账户中的资金为投资者所有,只得用于()。
A.投资者存取款 B.证券交易清算交收 C.支取佣金手续费等用途 D.银行资金往来结算
答案
多选题
在客户交易结算资金第三方存管的约束下,指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同,约定客户的交易结算资金存取,划转,查询等事项,应按照()要求,为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
A.证券交易净额结算 B.证券交易总额结算 C.货银对付 D.现收现付
答案
单选题
客户交易结算资金专用存款账户,是证券公司营业部在存管银行开立的,用于存放客户交易结算资金及办理结算划款的专用账户。该账户可用于客户的()。
A.只能转账 B.只能提现 C.转账和提现 D.以上均不可以
答案
判断题
存管银行在收到证券公司资金划转请求后,不需要对客户交易结算资金专用存款账户的专门身份标识进行识别,客户交易结算资金专用存款账户与证券公司自有资金账户之间可以进行资金划拔。
答案
单选题
证券公司根据业务需要可在多家存管银行存放客户交易结算资金,但必须确定()存管银行为主办存管银行
A.三家 B.二家 C.一家
答案
单选题
第三方存管业务是指交通银行按照()关于证券公司客户交易结算资金第三方存管有关规定,为存管客户独立的客户交易结算资金管理账户,从而实现对客户证券资金帐户的监管。
A.中国证券监督管理委员会 B.中国银行业协会 C.中国银行业监督管理委员会 D.中国人大常务委员会
答案
单选题
下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法,正确的有( )。Ⅰ.指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同Ⅱ.客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理Ⅲ.登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务Ⅳ.登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券,而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户,向客户提供交易结算资金存取服务。()
答案
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证券公司客户交易结算资金第三方存管业务”存管银行的服务范围不包括()。 融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司向客户融资融券所生债权的资金 融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(  ),用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。 宁波银行个人客户本人持有效身份证件、证券保证金账号卡、证券账户卡到证券公司开户营业部,签署《XX证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》,预指定宁波银行为存管银行。 宁波银行个人客户本人持有效身份证件、证券保证金账号卡、证券账户卡到证券公司开户营业部,签署《XX证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》,预指定宁波银行为存管银行() ()是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。 证券公司应当在主办存管银行开立资金专用存款账户,按照规定划拨其自有资金或者接受从客户交易结算资金专用存款账户所收取款项() 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与存管银行的职能分工分别是() 证券公司开立的客户交易结算资金账户属于()。 在办理客户交易结算资金第三方存管业务中,何种模式下,银行负责对该证券公司所有客户的客户交易结算资金进行稽核。() 第三方存管业务证券公司交易结算专用存款账户的资金用途包括( )。 存管银行:指按照“证券法”的要求,接受证券公司及其投资者的委托,提供客户交易结算资金存管服务的商业银行。投资者可以在多家存管银行中选定(). 下列关于融资融券业务的账户,说法错误的有( )。 Ⅰ.融券专用证券账户用于客户融资融券交易的证券结算 Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算 Ⅲ.融资专用资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 关于证券公司柜台市场业务结算的说法正确的是( )。①为柜台市场提供结算服务的机构应当按照约定为投资者办理交易结算②柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理,也可以由中国证监会认可的其他机构办理③收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转④证券公司与其第三方存管客户发生交易的,应当通过参与柜台市场的自有资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算,相关资金划转应当符合客户交易结算资金存管的规定 存管账户:亦称为(),指存管银行为每个投资者开立的,薄记投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管台账。客户交易结算资金薄记台账记载客户交易结算资金的变动明细,并与客户的银行结算账户(即:借记卡)和客户的证券资金账户之间建立一一对应的银证转账对应关系。 下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法,正确的有( )。 ①从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理 ②客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理 ③从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 ④从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理 下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有( )。 ①从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理;②客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理;③从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管;④从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理。 ()也称为第三方存管模式,是指托管资产市场内交易形成的交收资金由证券公司作为结算参与人与中国结算公司进行交收,然后由证券公司负责与其客户进行二级清算,客户的交易资金完全独立保管于存管银行.而不存放在证券公司。 客户申请开展融资融券业务,要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账,在存管银行开立信用资金账户。(  ) ()是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。
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