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基金管理公司的风险控制体系包括( )。
多选题
基金管理公司的风险控制体系包括( )。
A. 风险控制的组织体系
B. 风险控制的决策体系
C. 风险控制的内控体系
D. 风险控制的制度体系
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多选题
基金管理公司的风险控制体系包括( )。
A.风险控制的组织体系 B.风险控制的决策体系 C.风险控制的内控体系 D.风险控制的制度体系
答案
多选题
基金管理公司风险控制的制度体系由( )构成。
A.公司章程 B.内部控制大纲 C.基本管理制度 D.部门规章制度
答案
多选题
基金管理公司的风险控制程序由()
A.风险评估 B.确定风险管理战略 C.监控风险管理业绩 D.改进风险管理能力
答案
单选题
基金公司风险管理的目标不包括()。
A.建立行之有效的风险控制制度,确保公司取得长期稳定的发展 B.维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时 C.维护公司利益,在风险最小化的前提下,确保公司利益最大化 D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营
答案
单选题
基金公司风险管理的目标不包括()
A.建立行之有效的风险控制制度,确保公司取得长期稳定的发展 B.维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作 C.维护公司利益,在风险最小化的前提下,确保公司利益最大化 D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
答案
单选题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括()。
A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训 C.代表有需要的客户履行职责 D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
答案
单选题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。
A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 B.梳理整合各项法律法规 C.代表有需要的客户履行职责 D.定期传达监管要求,营造公司合规文化
答案
单选题
风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分,下列表述符合风险管理全面性原则要求的是()。Ⅰ.公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ.风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ.风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位Ⅳ.风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
基金管理公司的投资合规管理风险不包括()。
A.在不同投资组合之间进行利益输送 B.没有建立证券投资备选库 C.利用基金财产操纵证券交易价格 D.没有对基金财产进行合理资源配置
答案
单选题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括不包括( )
A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训 C.代表有需要的客户履行职责 D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意
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热门试题
基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有()。
风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分,以下表述符合风险管理全面性原则要求的是()。Ⅰ.公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ.风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ.风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位Ⅳ.风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节
基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
基金管理公司内部风险控制制度包含有的内容有( )。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
基金管理人的风险控制程序包括()
公司进行基金核算,应采取有效的风险控制措旋,包括( )。
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是()。
在基金公司的具体机构设置中,风险控制委员会负责对公司经营和管理中的所有风险,包括( )等进行全面控制,确保公司风险控制战略与公司经营目标保持一致。Ⅰ.法律合规风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.道德风险Ⅳ.市场风险
银行业机构全面风险管理体系应当包括:__、内部控制和审计体系()
风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分,下列表述符合风险管理全面性原则要求的是( )。Ⅰ.公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ.风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ.风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位Ⅳ.风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节
基金管理人建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,该行为属于内部控制基本要素的()
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