多选题

证券公司的反洗钱义务包括()。

A. 建立反洗钱内部控制制度
B. 设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C. 客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
D. 开展反洗钱培训和宣传工作

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多选题
证券公司的反洗钱义务包括()。
A.建立反洗钱内部控制制度 B.设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 C.客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度 D.开展反洗钱培训和宣传工作
答案
单选题
《证券公司反洗钱工作指引》属于反洗钱一法四规范畴内的法规()
A.正确 B.错误
答案
单选题
证券公司开展反洗钱工作需要遵守的部门规章包括( )。①《中华人民共和国反洗钱法》②《金融机构反洗钱规定》③《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》④《证券公司反洗钱工作指引》
A.①②③ B.②③ C.③④ D.②③④
答案
单选题
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法,错误的是( )。
A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工 B.证券公司应依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度,设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 C.证券公司应当勤勉尽责,按照风险为本的方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险 D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
答案
多选题
反洗钱协查义务包括()。
A.在合理的范围内提供必要的人员 B.按要求向调查人员说明有关情况 C.协助查阅 D.协助封存有关文件
答案
多选题
《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括()
A.建立客户身份识别制度 B.建立客户身份资料和交易纪录保存制度 C.建立健全反洗钱内部控制制度 D.执行大额和可疑交易报告制度
答案
判断题
证券公司在境外开展业务,应该首先遵循驻在国家反洗钱法律,协助所在国反洗钱机构工作。
A.对 B.错
答案
单选题
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是(  )。
A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工 B.证券公司应依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度,设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 C.证券公司应当勤勉尽责,按照风险为本的方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险 D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
答案
单选题
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是( )。
A.证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责 B.证券公司应当结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况,建立健全反洗钱内部控制制度 C.证券公司总部负责人应当对其分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责 D.证券公司应当根据反洗钱工作需要,建立和完善相关信息系统,并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级
答案
多选题
根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》,金融机构应履行的反洗钱义务包括()?
A.建立反洗钱内控制度 B.开展反洗钱宣传培训 C.遵守反洗钱保密规定
答案
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