多选题

对于业务关系存续期间,发现(),应主动暂停或终止开展相关高风险业务。

A. 涉嫌洗钱风险较大的客户
B. 可疑交易报告客户
C. 高风险国家地区的客户

查看答案
该试题由用户825****96提供 查看答案人数:4873 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户825****96提供 查看答案人数:4874 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
对于业务关系存续期间,发现(),应主动暂停或终止开展相关高风险业务。
A.涉嫌洗钱风险较大的客户 B.可疑交易报告客户 C.高风险国家地区的客户
答案
多选题
业务关系存续期间,应开展持续的客户身份识别,包括但不限于()。
A.更新客户以及关联人员身份信息 B.对客户开展持续的交易监控 C.根据客户身份 D.定期核查客户是否纳入“严重违法失信信息名单”和电信网络诈骗黑名单
答案
多选题
业务关系存续期间,应开展持续的客户身份识别,包括但不限于( )。
A.更新客户以及关联人员身份信息 B.对客户开展持续的交易监控 C.根据客户身份、所使用服务和产品以及其他风险要素的变化及时调整客户洗钱风险等级,确保客户信息及其洗钱风险评级准确、完整 D.定期核查客户是否纳入“严重违法失信信息名单”和电信网络诈骗黑名单
答案
多选题
客户业务关系存续期间,客户重新识别或持续识别审批未获批准,客户出现如下任一情形时,营业机构应及时终止业务关系()
A.A-客户涉及禁止准入情形的; B.B-有权部门要求或司法机关通知、裁定的; C.C-已采取多种措施,仍不能有效识别客户身份,存在较大合规风险,超出本机构风险管理能力的; D.D-其他根据法律法规、监管规定或本行制度不得建立和保持业务关系的
答案
多选题
在客户业务关系存续期间,客户出现下列情形的,应开展增强尽职调查,重新评估客户风险()
A.客户股权结构、经营范围、职业等重要信息发生变更 B.客户出现直接认定为禁止类和高风险客户的情形 C.直接认定为低风险的客户出现不符合直接认定条件的情形 D.等级分类系统监测提示调整客户风险等级
答案
多选题
在项目存续期间,业务前台应开展存续期常规检查,如实记录有关情况并提出明确检查意见。具体检查频率要求如下()
A.正常类业务每季检查一次 B.对于关注类项目至少每月一次 C.次级类和可疑类和项目至少每月一次,并适时提出清收方案和措施 D.损失类项目应根据项目实际情况制定有针对性的检查方案和时间表
答案
单选题
婚姻关系存续期间:
A.正确 B.错误 C.可能加害;赔偿 D.可能加害;补偿
答案
多选题
夫妻对于婚姻关系存续期间所得的财产没有约定或者约定不明时,夫妻在婚姻关系存续期间所得的以下财产,归夫妻共同所有( )。
A.工资 B.奖金 C.生产经营收益 D.知识产权收益
答案
主观题
对于项目存续期间,涉及抵/质押财产的替换,应确保()
答案
主观题
什么叫婚姻关系存续期间?
答案
热门试题
夫妻关系存续期间配偶一方被宣告死亡的,婚姻关系终止的时间为()。 与客户的业务关系存续期间发生以下()情况需要重新识别客户身份。 义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,应当同时开展身份识别工作() 在SI主动提出终止业务合作申请或陕西移动发出终止合作通报后的__个月期间,结算费用暂停发放 夫妻关系存续期间,财产关系的核心,是()。 客户业务关系存续期间,应采取持续的客户身份识别措施,出现()等以下情况时,分行应重新识别客户。 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,无须更新客户身份资料() 劳动争议只是劳动关系存续期间发生的争议。 夫妻关系存续期间,产权人互换名称或增加配偶的,应提供什么? 甲、乙结婚时对婚姻关系存续期间所得财产的归属未作规定,在婚姻关系存续期间所得的下列财产,依法属于甲或乙个人财产的是( )。 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。() 在与客户的业务关系存续期间,各级公司应当采取持续的客户身份识别措施() 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。( ) 在与客户的业务关系存续期间,各级公司应当采取持续的客户身份识别措施() 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料() 票据贴现业务核算应(),收入及支出与票据实际存续期间相匹配。 与客户业务关系存续期间,应持续开展客户身份识别与尽职调查。出现等情形的,应重新识别客户身份,并持续关注受益所有人信息变更情况() 对于存续期债券投资业务,出现哪些情况,其风险分类应调整为关注() 《银团贷款业务指引》规定,银团贷款存续期间,银团会议()。 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,金融机构如何进行操作?
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位