单选题

证券公司申请文件齐备的,全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的,自受理之日起(  )个转让日内与证券公司签订《协议书》,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

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单选题
证券公司申请文件齐备的,全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的,自受理之日起(  )个转让日内与证券公司签订《协议书》,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告。
A.3 B.5 C.7 D.10
答案
单选题
下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中,正确的是(  )。
A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后,同意备案的,自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告 B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息 C.主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新 D.主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》
答案
单选题
根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请(  ),成为主办券商。
A.批准 B.核准 C.备案 D.复核
答案
单选题
证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为( )。
A.证券自营业务资格 B.证券经纪业务资格 C.证券保荐与承销业务资格 D.财务顾问业务资格
答案
判断题
根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请备案,成为主办券商。()  
答案
单选题
证券公司申请文件齐备的,证券交易所予以受理,并自受理之日起()个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
A.5 B.10 C.15 D.20
答案
单选题
证券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括但不限于(  )。①申请书②公司基本情况申报表③公司章程④最近年度经审计财务报表和净资本计算表
A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
答案
单选题
证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括(  )
A.具备证券经纪业务资格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员 D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度
答案
单选题
证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括(  )。
A.具备证券承销与保荐业务资格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员 D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度
答案
单选题
根据规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向(  )申请备案,成为主办券商。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.全国股份转让系统有限责任公司 D.国务院
答案
热门试题
代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托证券公司的技术系统,以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。() 股份转让公司只能在2家证券公司办理股份转让。() 证券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括但不限于()。<br/>①申请书<br/>②公司基本情况申报表<br/>③公司章程<br/>④最近年度经审计财务报表和净资本计算表 全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的,自受理申请文件之日起( )个转让日内与申请主办券商签订补充协议,出具业务备案函,并予以公告。 全国股转公司对股份转让申请材料进行形式审核,自受理股份转让确认申请后的次日内做出是否予以确认的决定。 根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向(  )申请备案,成为主办券商。 申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库( )。 主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起(  )个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。 主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起()个转让日内与主办券商重新签订《协议书》 全国股转公司对股份转让申请材料进行形式审核,自受理股份转让确认申请后的()个交易日内做出是否予以确认的决定。 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库( )。 申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记人证券期货市场诚信档案数据库()。 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事(  )的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务 全国股转公司对股份转让申请材料进行形式审核,自受理股份转让确认申请后的3个交易日内做出是否予以确认的决定() 我国证券公司开展代办股份转让服务过程中,下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有( )。 股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌,公司应为()。 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记人证券期货市场诚信档案数据库( )。 在我国证券公司开展代办股份转让服务过程中,下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有()。 在我国证券公司开展代办股份转让服务过程中,下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有() 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司( )。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务
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