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证券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括但不限于( )。①申请书②公司基本情况申报表③公司章程④最近年度经审计财务报表和净资本计算表
单选题
证券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括但不限于( )。
①申请书
②公司基本情况申报表
③公司章程
④最近年度经审计财务报表和净资本计算表
A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③④
D. ①②③
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单选题
下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法,正确的是()。
A.具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务 B.开展业务前,主办券商应当向中国证券业协会提出申请 C.具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务 D.做市商开展做市业务,应通过专用证券账户进行 E.做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
答案
单选题
下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法,正确的是()
A.具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务 B.开展业务前,主办券商应当向中国证券业协会提出申请 C.具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务 D.做市商开展做市业务,应通过专用证券账户进行;做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
答案
单选题
根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请( ),成为主办券商。
A.批准 B.核准 C.备案 D.复核
答案
判断题
根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请备案,成为主办券商。()
答案
单选题
证券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括但不限于( )。①申请书②公司基本情况申报表③公司章程④最近年度经审计财务报表和净资本计算表
A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
答案
单选题
根据规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向( )申请备案,成为主办券商。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.全国股份转让系统有限责任公司 D.国务院
答案
单选题
证券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括但不限于()。<br/>①申请书<br/>②公司基本情况申报表<br/>③公司章程<br/>④最近年度经审计财务报表和净资本计算表
A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
答案
单选题
根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向( )申请备案,成为主办券商。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.全国股份转让系统有限责任公司 D.国务院
答案
单选题
证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为( )。
A.证券自营业务资格 B.证券经纪业务资格 C.证券保荐与承销业务资格 D.财务顾问业务资格
答案
单选题
证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括( )
A.具备证券经纪业务资格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员 D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度
答案
热门试题
证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括( )。
根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事( )的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务
券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括但不限于( )。 ①申请书 ②公司基本情况申报表 ③公司章程 ④最近年度经审计财务报表和净资本计算表
根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司( )。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务
根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下( )业务的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务
证券公司在全国股转系统开展做市业务前,无需向全国股转公司申请备案。
根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事()的证券公司。<br/>①推荐业务<br/>②经纪业务<br/>③做市业务<br/>④全国股份转让系统公司规定的其他业务
证券公司申请文件齐备的,全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的,自受理之日起( )个转让日内与证券公司签订《协议书》,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告。
根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。( )①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务
下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中,正确的是( )。
根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司()<br/>①推荐业务<br/>②经纪业务<br/>③做市业务<br/>④全国股份转让系统公司规定的其他业务
主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,( )通知该主办券商并公告。
我国证券公司开展代办股份转让服务过程中,下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有( )。
在我国证券公司开展代办股份转让服务过程中,下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有()。
在我国证券公司开展代办股份转让服务过程中,下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有()
代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托证券公司的技术系统,以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。()
下列属于全国股份转让系统公司对《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定的监管对象的是()。
主办券商违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库( )。
主办券商违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记人证券期货市场诚信档案数据库()。
主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予( )处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
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