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证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括( )
单选题
证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括( )
A. 具备证券经纪业务资格
B. 配备开展经纪业务必要人员
C. 设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员
D. 建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度
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单选题
证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括( )
A.具备证券经纪业务资格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员 D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度
答案
单选题
证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括( )。
A.具备证券承销与保荐业务资格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员 D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度
答案
单选题
证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为( )。
A.证券自营业务资格 B.证券经纪业务资格 C.证券保荐与承销业务资格 D.财务顾问业务资格
答案
多选题
以下属于证券公司从事代办股份转让业务应具备的条件的是()
A.经证监会批准为综合类证券公司 B.最近3年内不存在重大违法违规行为 C.具有20家以上的营业部,且布局合理 D.净资本不低于人民币8亿元
答案
单选题
根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事( )的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务
A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
答案
单选题
根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司( )。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务
A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
答案
单选题
根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下( )业务的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务
A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
答案
单选题
根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事()的证券公司。<br/>①推荐业务<br/>②经纪业务<br/>③做市业务<br/>④全国股份转让系统公司规定的其他业务
A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
答案
单选题
根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。( )①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务
A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
答案
单选题
主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,( )通知该主办券商并公告。
A.书面 B.口头 C.电话 D.传真
答案
热门试题
根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司()<br/>①推荐业务<br/>②经纪业务<br/>③做市业务<br/>④全国股份转让系统公司规定的其他业务
证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件包括()。①具备证券承销与保荐业务资格②配备开展经纪业务必要人员③设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员④建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其
设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司,必须具备的条件有()。
证券公司从事代办股份转让服务业务资格申请条件具体规定()。
证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件有()。
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。Ⅰ.具备证券自营业务资格Ⅱ.设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员Ⅲ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅳ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统亲
根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务的条件之一是证券公司具有()以上的营业部,且布局合理
根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有()以上的营业部,且布局合理
根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请( ),成为主办券商。
证券公司从事证券经纪业务可以()。
证券公司从事证券经纪业务可以()
下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中,错误的是( )。
根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请备案,成为主办券商。()
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()<br/>①具备证券自营业务资格<br/>②设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员<br/>③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度<br/>④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
证券公司申请文件齐备的,全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的,自受理之日起( )个转让日内与证券公司签订《协议书》,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告。
在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商,应当具备( )。
在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商,应当具备( )。
按现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件包括()
按现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件包括( )。
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