单选题

在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据()的交易规则,审查客户的证件和委托单。

A. 中国金融期货交易所
B. 中国登记结算公司
C. 证券交易所
D. 证券业协会

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单选题
在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据(  )的交易规则,审查客户的证件和委托单。
A.证券业协会 B.中国金融期货交易所 C.中国登记结算公司 D.证券交易所
答案
单选题
在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据(  )的交易规则,审查客户的证件和委托单。
A.中国金融期货价交易所 B.中国登记结算公司 C.证券交易所 D.证券业协会
答案
单选题
在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据()的交易规则,审查客户的证件和委托单。
A.中国金融期货交易所 B.中国登记结算公司 C.证券交易所 D.证券业协会
答案
单选题
(2021年真题)在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据(??)的交易规则,审查客户的证件和委托单。
A.中国金融期货价交易所 B.中国登记结算公司 C.证券交易所 D.证券业协会
答案
多选题
证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在()方面进行审查
A.合法性 B.同一性 C.真实性 D.可行性
答案
单选题
在委托受理中的验证环节,经纪商主要对客户委托时递交的(  )进行核实。
A.相关证件(如身份证件等) B.账户上的资金 C.委托单 D.账户上的证券
答案
多选题
证券经纪商在收到客户委托后,要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在()方面进行审查
A.合法性 B.真实性 C.同一性 D.规范性
答案
单选题
()是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商,证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
A.自助委托 B.电话自动委托 C.人工电话委托 D.柜台委托
答案
判断题
证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,在客户提交委托后,对客户的证件和委托单在合法性和真实性方面进行审查。()  
答案
单选题
委托单不同于委托合同之处表现为()。Ⅰ.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务Ⅱ.经客户和证券经纪商双方签字和盖章Ⅲ.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份Ⅳ.明确了客户与证券经纪商之间实质的委托关系
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
热门试题
证券经纪业务的构成要素包括()。Ⅰ.证券经纪商Ⅱ.委托人Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券交易对象 市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内()买进或卖出证券。 投资者填写委托单的具体时点,也可由证券经纪商填写委托时点,即上午“时”分,这是检查证券经纪商是否执行()原则的依据 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是人,客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。 ①在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人;②在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人;③证券经纪商有义务为客户保密;④证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务 证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是( )。 证券经纪商需要对客户资料保密,是由于()等原因。Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现 Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任 Ⅲ.证券经纪商不能自作主张,擅自改变委托人的意愿 Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令,在处理委托事务时使委托人遭受损失,证券经纪商应承担赔偿责任 在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。 在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价 证券交易所采用经纪制交易方式,投资者须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理卖证券,经纪商通过公开竞价形成证券价格,达成易() 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务 证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户,意味着证券经纪商和投资者之间立了经纪关系.( ) 证券经纪商接受客户委托,按照客户委托指令,尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票,证券经纪商()。 证券经纪商接受客户委托,按照客户委托指令,尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票,证券经纪商()。 在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,享有一定的权利。下列属于证券经纪商权利的是() 证券经纪商采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过( ). 基金交易的佣金由证券经纪商向投资者收取,佣金收入归证券经纪商所有。 基金交易的佣金由证券经纪商向投资者收取,佣金收入归证券经纪商所有() 下列选项中,属于证券经纪业务要素的是()。Ⅰ.委托人Ⅱ.证券经纪商Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券交易对象
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