单选题

证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制,公平对待所管理的不同资产,对不同投资组合之间发生的(  )进行监控。
Ⅰ.同向交易
Ⅱ.公平交易
Ⅲ.反向交易
Ⅳ.利益输送

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制,公平对待所管理的不同资产,对不同投资组合之间发生的(  )进行监控。Ⅰ.同向交易Ⅱ.公平交易Ⅲ.反向交易Ⅳ.利益输送
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全(  )、风险控制等制度。Ⅰ.投资决策Ⅱ.公平交易Ⅲ.会计核算Ⅳ.合规管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
多选题
期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,対()进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。
A.期货资产管理账户之间 B.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户 C.期货经纪业务客户账户之间 D.非期货类投资账户之间
答案
多选题
期货公司应当对()同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析,防止不公平交易和利益输送行为
A.不同期货资产管理账户之间 B.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间 C.非期货类投资账户之间 D.期货资产账户与非期货类投资账户之间
答案
多选题
期货公司应当对()同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析,防止不公平交易和利益输送行为
A.不同期货资产管理账户之间 B.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间 C.非期货类投资账户之间 D.同一期货客户账户
答案
判断题
证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理。()
A.对 B.错
答案
判断题
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统,对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控,并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。
A.对 B.错
答案
多选题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对( )进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。
A.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间 B.期货资产管理账户之间 C.非期货类投资账户之间 D.期货类投资账户与非期货类投资账户之间
答案
单选题
专用证券账户注销后,证券公司应当在( )个交易日内报证券交易所备案。
A.2 B.3 C.5 D.7
答案
单选题
针对证券经纪业务营销,证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对()进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。
A.证券公司自营账户 B.证券公司的资金账户 C.证券公司的结算账户 D.证券经纪人所招揽和服务客户的账户
答案
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证券公司的证券自营账户应当自开户之曰起( )个交易日内报证券交易所备案. 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起( )个交易日内,报证券交易所备案。 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易所备案 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起( )个交易日内,报证券交易所备案。 按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括 证券公司从事集合资产管理业务,不得有的行为是( )。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.不正当关联交易 Ⅲ.操纵证券价格 Ⅳ.其他违反公平交易规定的行为 证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内,报( )备案。 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内,报(  )备案。 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )交易日内报证券交易所备案。 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全客户交易安全监控制度,以下表述错误的是()。Ⅰ.证券公司应当替客户设置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅱ.证券公司应当保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额Ⅲ.证券公司应当在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户及自助证券交易客户端提示客户身份证件、账户、密码的保护Ⅳ.证券公司确认倒买倒卖等异 交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息,具体有()。 公平交易权包括有权获得质量保障、()等公平交易条件。 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。 办理指定交易,证券公司应当() ( )应当对证券公司证券自营账户和证券资产管理账户的交易行为进行实时监控。 公平交易权
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