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若发现重大的合规政策问题,管理层必须立即向( )汇报。
单选题
若发现重大的合规政策问题,管理层必须立即向( )汇报。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 合规与风险管理委员会
D. 监事会
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单选题
若发现重大的合规政策问题,管理层必须立即向( )汇报。
A.董事会 B.股东大会 C.合规与风险管理委员会 D.监事会
答案
单选题
基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题,必须立即向( )汇报。
A.董事会 B.股东大会 C.合规与风险管理委员会 D.监事会
答案
判断题
合规检查中发现的重大合规风险问题,风险合规部应当及时按照合规风险报告路线向高管层汇报()
答案
单选题
为完善合规风险报告机制,应严格执行高级管理层重大合规风险及违规事件向报告制度()
A.银监局 B.监事会 C.董事会 D.行长
答案
判断题
为了完善合规风险报告机制,应严格执行高级管理层重大合规风险及违规事件向行长报告制度()
答案
多选题
合规管理部门应()、()、()的向管理层提供定性描述的合规风险状况报告。
A.及时 B.定时 C.全面 D.完整
答案
单选题
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,适时修订合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。
A.高级管理层 B.监事会 C.董事会 D.会员大会
答案
单选题
高级管理层应该每年 ( )识别和评估银行所面临的主要合规风险问题以及管理这些合规风险问题的计划。
A.至少一次 B.至少两次 C.至少四次 D.至多四次
答案
单选题
针对发现重大安全隐患或违规行为,应向()管理层汇报
A.部门 B.科室 C.中心 D.公司
答案
单选题
高级管理层制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。
A.董事会 B.监事会 C.风险管理委员会 D.合规管理委员会
答案
热门试题
合规风险报告路线主要包括各分支机构向总行法律合规部和本级管理层双线报告。
以下哪些,属于高级管理层的合规管理职责。()
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括( )。
商业银行高级管理层应贯彻执行合规政策,建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。( )
948__应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告()
根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )
根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()
银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。
银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。
()应监督高级管理层合规管理职责的履行情况
下列关于管理层合规责任的说法,错误的是()。
下列关于管理层的合规责任,说法错误的是( ).
下列关于管理层的合规责任,说法错误的是()。
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线()
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。
监督高级管理层合规管理职责履行情况的机构是()
理(董)事会和高级管理层应就重大审计发现问题及时向银监部门报告()
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列不属于其合规管理职责的是()。
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