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高级管理层制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。
单选题
高级管理层制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。
A. 董事会
B. 监事会
C. 风险管理委员会
D. 合规管理委员会
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单选题
高级管理层制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。
A.董事会 B.监事会 C.风险管理委员会 D.合规管理委员会
答案
单选题
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。
A.合规管理部门 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.股东大会
答案
单选题
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经( )审议批准后传达给全体员工。
A.合规管理部门 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.股东大会
答案
单选题
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经( )审议批准后传达给全体员工。
A.合规管理部门 B.董事会 C.合规与风险管理委员会 D.股东大会
答案
单选题
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工。
A.股东大会 B. C.合规与风险管理委员会 D. E.董事会 F. G.合规管理部门
答案
单选题
(2016年)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工。
A.股东大会 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.合规管理部门
答案
单选题
(2016年真题)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经( )审议批准后传达给全体员工。
A.股东大会 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.合规管理部门
答案
单选题
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,适时修订合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。
A.高级管理层 B.监事会 C.董事会 D.会员大会
答案
多选题
以下哪些,属于高级管理层的合规管理职责。()
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 B.制定书面的合规政策,并适时修订 C.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任 D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性 E.及时向董事会或其下设委员会
答案
单选题
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。
A.制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律 B.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 C.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性 D.及时向董事会或其下设委员会
答案
热门试题
董事会和高级管理层切实承担起政策制定,政策实施以及监督合规操作的职能,是商业银行实施有效风险管理的关键。( )
董事会和高级管理层切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能,是商业银行实施有效风险管理的基础。
()应监督高级管理层合规管理职责的履行情况
董事会和高级管理层切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能,是商业银行实施有效风险的基础。( )
商业银行负责审议批准合规政策,并监督合规政策实施的是()
监督高级管理层合规管理职责履行情况的机构是()
银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。
银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施,是的职责()
商业银行负责审议批准本行的合规政策,并监督合规政策实施的是()。
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列不属于其合规管理职责的是()。
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列不属于其合规管理职责的是()。
在银行合规管理的操作中,银行高级管理层的职责不包括()。
在银行合规管理的操作中,银行高级管理层的职责不包括()。
董事会履行合规管理职责有( )。 Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度 Ⅱ.审议批准公司年度合规报告 Ⅲ.审议批准公司年度合规报告 Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。 Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。
()制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策
基金管理人的( )负责制定书面的合规政策。
()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
若发现重大的合规政策问题,管理层必须立即向( )汇报。
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