多选题

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()

A. 建立健全证券经纪业务管理制度,对经济业务实行集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为
B. 证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为
C. 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保证证券营业部规范、平稳、安全运营
D. 证券公司从事经纪业务,应当客观说明证券公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导信息等

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多选题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()
A.建立健全证券经纪业务管理制度,对经济业务实行集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为 B.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为 C.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保证证券营业部规范、平稳、安全运营 D.证券公司从事经纪业务,应当客观说明证券公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导信息等
答案
单选题
证券营业部经纪业务内部控制的主要内容不包括( )。
A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B.建立健全证券营业部管理制度 C.建立交易差错处理制度 D.进行独立客观的投资研究
答案
单选题
证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。
A.半年 B.1年 C.2年 D.3年
答案
单选题
证券公司营业部开展经纪业务时,下列属于业务人员禁止行为的是( )。
A.与客户权益直接相关的业务一人操作,另一人复核 B.向客户提供相关股票咨询服务 C.诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易 D.未经客户同意,依法进行限制客户资产转移的操作
答案
单选题
下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是( )。①经纪业务内部控制②自营业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤研究咨询业务内部控制
A.①②③ B.①②③④⑤ C.①③④ D.①③④⑤
答案
单选题
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制
A.①③④⑤ B.②③④⑤ C.①③④⑥ D.②④⑤⑥
答案
单选题
关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度,下列说法不正确的是()。
A.应建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全 B.应将客户资金与自有资金统一运作 C.应加强对营业部软 D.应针对账户管理
答案
单选题
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。I.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司内部控制的主要内容包括(  )。
A.业务创新的内部控制 B.投资银行业务内部控制 C.会计系统内部控制 D.自营业务内部控制
答案
单选题
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括()。<br/>①经纪业务内部控制<br/>②融资融券业务内部控制<br/>③投资银行类业务内部控制<br/>④受托投资管理业务内部控制<br/>⑤证券承销与保荐业务内部控制<br/>⑥证券投资顾问业务内部控制
A.①③④⑤ B.②③④⑤ C.①③④⑥ D.②④⑤⑥
答案
热门试题
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务 证券公司营业部投资者教育工作的内容,主要包括() 证券公司营业部投资者教育工作的内容,主要包括() 证券公司内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥信息系统内部控制 证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()年以上 证券公司须与其相关期货公司联合制定其证券营业部开展介绍业务的规划,即证券公司各营业部开展介绍业务的分步计划,报( )备案后实施。 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报( )备案。 Ⅰ.中囯证券业协会 Ⅱ.证监局 Ⅲ.证券公司住所地证监局 Ⅳ.证券营业部所在地证监局 按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。<br/>①证券经纪业务<br/>②证券自营业务<br/>③证券资产管理业务<br/>④证券公司内部审计业务<br/>⑤融资融券业务 证券公司公司进行自营业务的内部控制,要明确等方面( )。 证券营业部客户资金管理的主要内容包括( )。 ()的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容 下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。 证券公司经营证券经纪业务的,净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币 ( )万元。 按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了以下( )的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务 证券营业部是证券公司全资附属的( ) 证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满( )以上。 证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。 证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上 证券公司分支机构包括( )。 Ⅰ.从事业务经营的分公司 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.证券公司子公司 Ⅳ.期货子公司 加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(  )。
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