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下列可以成为证券公司从业人员的是()。
单选题
下列可以成为证券公司从业人员的是()。
A. 因违法行为被开除的证券公司的从业人员
B. 被开除的国家机关工作人员
C. 因违反劳动纪律被辞退的某企业员工
D. 因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员
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单选题
下列可以成为证券公司从业人员的是()。
A.因违法行为被开除的证券公司的从业人员 B.被开除的国家机关工作人员 C.因违反劳动纪律被辞退的某企业员工 D.因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员
答案
单选题
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是( )。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是()。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列各项中,属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。
A.甲证券公司假借客户名义买卖证券 B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额 C.丙公司与丁公司串通以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D.戊公司董事提前泄露公司重大资产重组计划以使其朋友获利
答案
判断题
证券公司董事长不属于证券行业从业人员。()
答案
多选题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益欺诈行为( )
A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
多选题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为()
A.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 B.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 C.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为
答案
判断题
证券公司的董事长,属于证券公司管理人员,不属于从业人员范围。()
答案
热门试题
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。①证券公司的从业人员②保险公司的从业人员③期货经纪公司的从业人员④基金管理公司的从业人员?
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员
证券公司的从业人员的特定禁止行为包括()
证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为 ( )
下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是( )。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.证券业协会工作人员Ⅲ.商业银行从业人员Ⅳ.上市公司董监高
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。
关于证券公司及从业人员开展业务的规定,下列说法错误的是()。
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是( )。
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。
证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格()
(2019年真题)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。<br/>Ⅰ.证券公司的从业人员<br/>Ⅱ.保险公司的从业人员<br/>Ⅲ.期货经纪公司的从业人员<br/>Ⅳ.基金管理公司的从业人员
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为有( )
下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是( )。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.证券业协会工作人员Ⅲ.商业银行从业人员Ⅳ.上市公司董监高
证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益欺诈的是( )。
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法中正确的是()。
下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是()
下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是( )。
证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括()。
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