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超过风险评估限定次数,客户主动要求进行重新评估的,在一个自然年度内,可以进行多次重评()
判断题
超过风险评估限定次数,客户主动要求进行重新评估的,在一个自然年度内,可以进行多次重评()
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超过风险评估限定次数,客户主动要求进行重新评估的,在一个自然年度内,可以进行多次重评()
答案
多选题
根据《关于进一步明确近期监管重点关注的销售动作执行规范的通知》,超过风险评估限定次数,客户主动要求进行重新评估的,必须满足以下条件()
A.须至营业网点进行重新评估 B.重评次数不受限制 C.应提交重新评估申请书 D.经由SA系统、移动运营ipaD办理重新评估 E.录音录像
答案
单选题
对投资者需求进行重新评估的次数的要求是至少( )。
A.每年一次 B.2年一次 C.5年一次 D.不必进行重新评估
答案
多选题
首次客户风险承受能力评估必须在()进行,可以事先由客户主动发起,也可以在产品购买环节,根据系统提示发起评估。
A.网点PBCS系统 B.网点OCRM系统 C.网上银行 D.手机银行
答案
判断题
客户风险评估结果有效期超过二年或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户,必须进行重新评估()
答案
判断题
对未按有关要求进行的安全评估,或者评估程序、方法和评估报告存在重要缺陷的安全评估,中国银监会可以要求金融机构进行重新评估。
答案
单选题
客户风险承受能力评估每日评估次数上限次数为()
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
反洗钱系统按照人工审批最终结果的评定日为计算日,最迟每()对高、较高风险客户进行重新评估,每()对中风险客户进行重新评估,每()对较低、低风险客户进行重新评估
A.半年;一年;三年 B.一年;两年;三年 C.半年;一年;两年
答案
单选题
每个客户的风险评估问卷有效期为(),过期后需重新进行评估
A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.18个月
答案
单选题
客户的风险评估只可以操作一次,不可以重新评估()
A.正确 B.错误
答案
热门试题
理财经理应定期跟踪和了解原有客户风险属性评估状况的变化情况。如风险评估结果有效期超过或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户,必须进行重新评估()
风险测评超过年,需要重新评估
如果客户风险承受能力评估时间已超过1年,客户通过直销银行购买理财产品时,可以通过()重新评估
重要客户风险量化评估主要对客户的进行评估()
融通卡其他类客户按要求进行年度资信评估,以下哪几种类型必须进行实地回访评估()
银行应当定期或不定期的采用当面或者网上银行方式对客户进行风险承受能力持续评估,超过一年未进行风险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户,再次购买理财产品时需重新进行评估()
义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的,或者经过评估超过本机构风险管理能力的,可以为客户开户或进行交易,限定客户交易限额()
押品评估岗认为()的,可要求客户部门或外部评估机构重新进行调查和评估。
超过未进行风险承受能力评估的客户再次购买时应在柜面或者电子渠道完成风险承受能力评估,评估结果由客户签名确认。(机构客户除外)()
客户经理将填写的《贷前价值评估确认单》交所在部门负责人审核,审核认为需要调整评估价值且幅度超过5%的,须要求客户经理重新进行评估()
出现()情形的,押品评估岗可以要求客户部门或外部评估机构重新进行调查和评估
在贷后检查调查中,信贷客户经理应每隔()对洗钱风险等级较高客户进行一次洗钱风险重新评估
投资者()发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估
募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过()年,逾期需要重新评估
客户主动要求了解或购买产品时,商业银行应向客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本知识,并以书面形式确认是客户主动要求了解和购买产品()
对初次风险承受能力评估超过多长时间以上的客户需进行再次风险承受能力评估()
风险评估结果有效期暂定为(),到期后客户如购买理财产品需重新进行评估。
客户在首次认购或时隔()个月后再次申购开放式基金前要求重新评估的,需填写《客户风险承受能力评估问卷》
客户购买理财产品前的风险评估于录入当日生效,其有效期为( )年,过期需重新进行风险评估。
客户不愿进行风险承受能力评估、不认可评估结果、评估结果已失效且未重新评估的,销售人员可以向其销售个人理财产品()
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