多选题

中国证券监督管理委员会及其派出机构认为期货公司可能存在( )情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A. 期货公司年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 期货公司月度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C. 期货公司临时报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D. 违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定

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判断题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
答案
单选题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施()
A.自律管理 B.监控 C.跨境管理 D.监督管理
答案
判断题
中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )
答案
判断题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施自律管理()
答案
判断题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施自律管理。( )
答案
多选题
中国证券监督管理委员会及其派出机构将( )事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
A.首席风险官的履历 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 C.首席风险官的培训情况和考试成绩 D.中国证券监督管理委员会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
答案
多选题
中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对( )进行延伸检查。
A.期货公司子公司 B.期货公司的控股股东 C.期货公司的实际控制人 D.期货公司的客户
答案
判断题
中国证券监督管理委员会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理()
答案
判断题
中国证券监督管理委员会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。( )
答案
多选题
中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取的措施包括(  )。
A.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 D.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
答案
热门试题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行()管理 期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )等监管或处罚措施。 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()等监管措施 期货公司或其分支机构有以下( )情形的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施。 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( ) 国务院证券监督管理机构由()组成。Ⅰ.中国证券监督管理委员会Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构Ⅲ.地方政府金融办Ⅳ.国务院国有资产管理委员会 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括(). 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法进行现场检查,不可以聘请外部人士() 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法进行现场检查,不可以聘请外部人士。( ) 国务院证券监督管理机构由(  )组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会 期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。 期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。 期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有( )情形的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令其限期整改。 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理() 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。( ) 期货公司董事、监事和高级管理人员( )该人员应当及时向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员( )。 国务院证券监督管理机构由( )组成。I.中国证券监督管理委员会Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构Ⅲ.地方政府金融办Ⅳ.国务院国有资产管理委员会 中国证券监督管理委员会及其派出机构可以要求下列机构或者个人,在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料包括()
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