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中国证券监督管理委员会及其派出机构可以要求下列机构或者个人,在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料包括()
多选题
中国证券监督管理委员会及其派出机构可以要求下列机构或者个人,在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料包括()
A. 期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
B. 期货公司股东、实际控制人或者其他关联人
C. 期货公司控股、参股或者实际控制的企业
D. 为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构
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多选题
中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对( )进行延伸检查。
A.期货公司子公司 B.期货公司的控股股东 C.期货公司的实际控制人 D.期货公司的客户
答案
判断题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
答案
单选题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行()管理
A.监督 B.自律 C.业务 D.廉政
答案
判断题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法进行现场检查,不可以聘请外部人士()
答案
判断题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法进行现场检查,不可以聘请外部人士。( )
答案
判断题
中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )
答案
单选题
国务院证券监督管理机构由()组成。Ⅰ.中国证券监督管理委员会Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构Ⅲ.地方政府金融办Ⅳ.国务院国有资产管理委员会
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施()
A.自律管理 B.监控 C.跨境管理 D.监督管理
答案
多选题
期货公司或其分支机构有以下( )情形的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施。
A.交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷,可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益 B.业务规则不健全或者未有效执行,风险管理或者内部控制等存在较大缺陷,经营管理混乱,可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益 C.不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定,可能影响客户资产安全 D.存在重大纠纷、仲裁、诉讼,可能影响持续经营
答案
判断题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施自律管理()
答案
热门试题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施自律管理。( )
国务院证券监督管理机构由( )组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会
首席风险官(),中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )
中国证券监督管理委员会及其派出机构将( )事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
中国证券监督管理委员会及其派出机构可以要求下列机构或者个人,在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料包括()
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期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )等监管或处罚措施。
中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取的措施包括( )。
国务院证券监督管理机构由()组成。<br/>①中国证券监督管理委员会<br/>②中国证券监督管理委员会的派出机构<br/>③证券交易所<br/>④行业协会
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括().
中国证券监督管理委员会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理,依照的法律、部门规章包括()。
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()等监管措施
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
中国证券监督管理委员会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理()
中国证券监督管理委员会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。( )
有( )情形之一的,中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
中国证券监督管理委员会及其派出机构认为期货公司可能存在( )情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
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