登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
(2017年真题)关于基金管理人的内部授权控制,下列说法错误的是( )。
单选题
(2017年真题)关于基金管理人的内部授权控制,下列说法错误的是( )。
A. 授权要适当,对已不适用的授权应及时修改或取消授权
B. 公司员工应当在授权范围内行使职责,管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围
C. 应建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
D. 重大业务授权应当明确授权内容和时效
查看答案
该试题由用户189****94提供
查看答案人数:15339
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户189****94提供
查看答案人数:15340
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
单选题
(2017年真题)关于基金管理人的内部授权控制,下列说法错误的是( )。
A.授权要适当,对已不适用的授权应及时修改或取消授权 B.公司员工应当在授权范围内行使职责,管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围 C.应建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行 D.重大业务授权应当明确授权内容和时效
答案
单选题
(2017年)关于基金管理人的内部授权控制,下列说法错误的是( )。
A.授权要适当,对已不适用的授权应及时修改或取消授权 B.公司员工应当在授权范围内行使职责,管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围 C.应建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行 D.重大业务授权应当明确授权内容和时效
答案
单选题
(2017年真题)关于基金管理人内部控制的实施,下列做法正确的是( )。
A.基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点,在保证规模增长的前提下做好内部控制 B.基金管理公司积极举办员工风控培训,营造内控文化氛围 C.基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职 D.基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定,稽核部门不得干预
答案
单选题
(2017年真题)下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。
A.控制环境 B.控制利润 C.控制成本 D.控制目标
答案
单选题
(2017年真题)下列选项中,不属于基金管理人内部控制目标的是( )。
A.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 B.防范和化解经营风险,提高经营管理效率,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整 C.为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益 D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
答案
单选题
(2017年真题)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括( )。
A.员工自律 B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 C.协会的检查、监督、控制和指导 D.各部门主管的检查监督
答案
单选题
关于基金管理人的内部授权控制,下列说法错误的是()
A.授权要适当,对已不适用的授权应及时修改或取消授权 B.公司员工应当在授权范围内行使职责,管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围 C.应建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行 D.重大业务授权应当明确授权内容和时效
答案
单选题
(2017年真题)下列事项中,可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是( )。
A.基金业绩不佳 B.基金规模下降 C.基金经理“老鼠仓” D.基金公司员工离职
答案
单选题
(2017年真题)下列关于股权投资基金管理人的说法中,错误的是( )。
A.股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务 B.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查 C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制 D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理
答案
单选题
(2016年真题)基金管理人授权控制的内容不包括( )。
A.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责 B.公司重大业务的授权可以采取口头形式,授权书应当明确内容和时效 C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行 D.公司授权要适当,对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权
答案
热门试题
(2017年真题)基金管理人做好内部控制,整体而言,可保障( )财产的安全、完整。
(2016年真题)基金管理人内部控制机制不包括( )。
(2018年真题)基金管理人内部控制机制不包括( )
(2017年)关于基金管理人内部控制的实施,下列做法正确的是( )。
(2016年真题)以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中,正确的是( )。
(2017年真题)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是( )。
(2019年真题)关于基金管理人内部控制的作用,以下表述错误的是( )
(2017年真题)下列关于股权投资基金管理人对被投资企业监控的说法中,错误的是( )。
(2017年真题)下列关于股权投资基金管理人行为的说法中,错误的是( )。
(2017年真题)某基金管理公司实施内部控制,下列做法符合内部控制目标的是( )。
(2017年真题)基金管理人的内部控制机制包括多个层次,下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.监管部门对基金管理人的监督、管理
关于基金管理人内部控制,下列说法错误的是()。
关于基金管理人内部控制,下列说法错误的是()
(2017年真题)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是( )。
(2017年真题)私募基金管理人销售私募基金的,应当( )。
关于基金管理人的内部控制,下列说法正确的是()。
关于基金管理人的内部控制,下列说法错误的是()。
(2019年真题)关于股权投资基金管理人,说法错误的是( )
(2016年真题)股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指( )。
(2016年真题)关于基金管理人风险管理的内容,下列说法不正确的是( )。
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP