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根据客户及其申请业务的风险状况,各银行业金融机构和支付机构在开户环节应采取的措施包括()
多选题
根据客户及其申请业务的风险状况,各银行业金融机构和支付机构在开户环节应采取的措施包括()
A. 延长开户审查期限
B. 加大客户尽职调查力度
C. 必要时拒绝开户
D. 区分情形,采取适当后续控制措施
E. -
F. -
G. D为开户后环节
H. -
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多选题
根据客户及其申请业务的风险状况,各银行业金融机构和支付机构在开户环节应采取的措施包括()
A.延长开户审查期限 B.加大客户尽职调查力度 C.必要时拒绝开户 D.区分情形,采取适当后续控制措施 E.- F.- G.D为开户后环节 H.-
答案
单选题
银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管,建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况。
A.正确 B.错误
答案
判断题
银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管,建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况()
答案
单选题
银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行()
A.窗口指导 B.全程跟踪 C.非现场监管和现场检查 D.备案管理
答案
单选题
()应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查。
A.人民银行 B.银行业监督管理机构 C.审计部门
答案
判断题
银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查。
答案
单选题
银行业监督管理机构无权对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查。
A.正确 B.错误
答案
判断题
银行业监督管理机构无权对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查()
答案
单选题
银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其()进行非现场监管,建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况。
A.声誉情况 B.经营状况 C.风险状况 D.财务状况
答案
单选题
《银行业监督管理法》规定第二十三条规定,银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行(),建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况。
A.现场检查 B.金融调研 C.非现场监管 D.监管走访
答案
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银行业金融机构根据客户及其申请业务的风险状况,可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,必要时应当拒绝开户()
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《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为:银行业金融机构案件风险信息(简称案件风险信息)和银行业金融机构案件信息(简称案件信息)两类()
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根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》,2014年各银行业金融机构要结合自身业务特点和风险状况,组织开展以()等为重点的案件风险排查。
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