单选题

守法合规对基金从业人员的要求是()

A. 自觉遵守法律法规
B. 举报违法违规的行为
C. 积极配合监管
D. 以上都是

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单选题
守法合规对基金从业人员的要求是()
A.自觉遵守法律法规 B.举报违法违规的行为 C.积极配合监管 D.以上都是
答案
单选题
守法合规要求基金从业人员()。
A.遵守自己的承诺,讲信用 B.应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践 C.必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事 D.应当积极配合基金监管机构的监管
答案
单选题
守法合规要求基金从业人员()
A.遵守自己的承诺,讲信用、重信用、守信用 B.应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践 C.必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事 D.应当积极配合基金监管机构的监管
答案
单选题
守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规的“法”和“规”是指()。
A.规范证券投资基金领域的法律 B.基金合同 C.基金服务机构的行业自律 D.基金托管协议
答案
单选题
守法合规的目的是避免基金从业人员()
A.实施违法违规行为 B.参与违法违规行为 C.为他人违法违规的行为提供帮助 D.以上都是
答案
单选题
(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。
A.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 B.中国证监会发布的各类部门规章 C.行业协会、交易所发布的自律性业务规则 D.以上都是
答案
单选题
基金从业人员甲的下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是()
A.甲在销售基金时,为了让客户更好的了解产品,向客户预测所推介基金的未来业绩 B.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股,但乙并没有向公司申报,甲向公司报告了此事 C.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查,要求甲提供一些其了解的情况,甲以保密为由未提供 D.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守,但认为其公司制定的规章制度既不是法,又不是规,遵不遵守无所谓
答案
单选题
守法合规是对基金从业人员最基本的要求,守法合规中的“法”和规的范围包括()。Ⅰ.基金法律法规Ⅱ.《刑法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《民法》
A.Ⅱ B.Ⅰ C.Ⅰ D.Ⅰ
答案
单选题
关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求,以下理解错误的是( )。
A.向上级部门或监管机构报告所发现的违法违规行为 B.责任在于任职机构是否制定了基本制度 C.积极配合基金监管机构的监管 D.及时制止所发现的违法违规行为
答案
单选题
下列关于基金从业人员守法合规的基本要求,说法错误的是()
A.熟悉法律法规等行为规范 B.自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C.积极配合基金监管机构的监管 D.不得欺诈客户
答案
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(2017年真题)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。 按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。 Ⅰ 完善各项规章制度 Ⅱ 强化工作流程管理 Ⅲ 形成守法合规企业文化 Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员 守法合规所调整的是基金从业人员与()及基金监管之间的关系 (2019年真题)按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。Ⅰ 完善各项规章制度Ⅱ 强化工作流程管理Ⅲ 形成守法合规企业文化Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员 以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()。 以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是() 守法合规是指银行从业人员应当遵守( )。 守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 (2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规中的“法”和“规”包括( )。Ⅰ.法律、行政法规、部门规章Ⅱ.基金行业自律性规则Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程Ⅳ.基金合同 (2017年真题)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规中的“法”和“规”包括( )。Ⅰ.法律、行政法规、部门规章Ⅱ.基金行业自律性规则Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程Ⅳ.基金合同 从业人员关于守法合规的正确观念和态度是()。 守法合规是指银行业从业人员应当遵守( )。 守法合规是指银行业从业人员应当遵守( )。 守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求,基金从业人员守法合规的目的包括( )。Ⅰ.避免实施违法违规行为;Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策;Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为;Ⅳ.参与监管机构的执法活动; 关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,以下表述错误的是() 守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其中“法”和“规”包括()。Ⅰ.法律、行政法规、部门规章Ⅱ.基金行业自律性规则Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度Ⅳ.基金合同 在《银行业从业人员职业操守》中,“守法合规”是指( )。 (2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,下列表述错误的是( )。 (2017年真题)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,下列表述错误的是( )。
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