多选题

证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责,不允许的行为包括( )。

A. 为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务
B. 在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作
C. 在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议
D. 在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利

查看答案
该试题由用户857****63提供 查看答案人数:44765 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户857****63提供 查看答案人数:44766 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责,不允许的行为包括( )。
A.为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务 B.在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作 C.在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议 D.在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利
答案
多选题
证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责,不得有下列行为()
A.为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务 B.在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作 C.在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议 D.在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利
答案
多选题
证券期货经营机构应当对每个资产管理计划()。
A.单独核算 B.单独管理 C.单独建账 D.单独审计
答案
多选题
证券期货经营机构应当对每个资产管理计划( )。
A.单独管理 B.单独建账 C.综合管理 D.综合建账
答案
多选题
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,包括()  
A.证券公司 B.期货公司 C.商业银行依法设立的从事理财业务的子公司 D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司
答案
多选题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,证券期货经营机构可以( )。
A.自行销售资产管理计划 B.委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划 C.自行办理资产管理计划份额的登记估值核算 D.委托中国证监会认可的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记估值核算
答案
单选题
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,不包括(  )。
A.商业银行设立的从事理财业务的子公司 B.证券公司 C.基金管理公司 D.期货公司
答案
多选题
《证券期货经营机构私募资产管理业劳管理办法》所称的证券期货经营机构,包括(  )
A.证券公司 B.期货公司 C.商业银行依法设 立的从事理财业务的子公司 D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司
答案
多选题
证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当履行的义务有(  )。
A.禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划 B.充分了解投资者,对投资者进行分类 C.对资产管理计划进行风险评级 D.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品
答案
多选题
证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当履行的义务有()。  
A.禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划 B.充分了解投资者,对投资者进行分类 C.对资产管理计划进行风险评级 D.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品
答案
热门试题
证券期货经营机构应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管,托管人应当履行的职责有()。 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循( )原则 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当依法经()批准 资产管理合同需要变更的,证券期货经营机构应当取得()同意 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件( ) 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件()   根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()。 证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当( )。 受托机构应当切实履行主动管理职责,不得进行转委托,但是可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品() (2020年真题)根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。 证券期货经营机构应当根据资产管理计划的()等因素设定合理的管理费率 证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的;证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告 根据国务院授权,中国证监会依法统一监督管理的机构包括()。Ⅰ.证券期货经营机构Ⅱ.证券投资基金管理公司Ⅲ.证券期货投资咨询机构Ⅳ.期货清算机构 证券期货经营机构应当在资产管理合同约定的募集期内,完成集合资产管理计划的募集。募集期届满,集合资产管理计划未达到规定的成立条件的,证券期货经营机构应当承担下列( )责任。 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中的经营机构不包括() 证券期货经营机构应管理资产管理计划不得有的行为是() 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当( )。 证券期货经营机构募集资产管理计划,应当制作风险揭示书。风险揭示书的内容应当( )。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位