多选题

商业银行员工合规评价违规积分标准的级别按照违规行为的风险级别分为1至5级,其中第2级和第4级依次对应为()。

A. 一般风险
B. 中风险
C. 高风险
D. 特大风险

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多选题
商业银行员工合规评价违规积分标准的级别按照违规行为的风险级别分为1至5级,其中第2级和第4级依次对应为()。
A.一般风险 B.中风险 C.高风险 D.特大风险
答案
单选题
下列各项属于商业银行员工失职违规的是( )。
A.内幕交易 B.劳方索偿 C.滥用职权 D.缺乏岗位轮换机制
答案
单选题
一次违规行为触及多个合规风险点,按照()原则对照()级别的风险点积分标准进行积分。
A.就轻;较低 B.就重;较高 C.适度;最高 D.适度;最低
答案
多选题
下列属于农村商业银行员工违规办理的业务是()。
A.跨区域发放贷款 B.发放顶冒名贷款 C.给亲属违规办理贷款 D.违规办理拆借资金和资金调拨等业务
答案
多选题
根据《广德农村商业银行员工违规积分管理办法》的规定,以下对积分结果的运用表述正确的是()
A.一个积分周期内个人积分达到8分的,给予通报批评,取消当年评先评优资格; B.个人积分达到16分的,年度考核不得高于“基本称职”,取消次年岗位晋升及优化调整资格,责令待岗培训; C.个人积分达到20分的,年度考核不得高于“基本称职”,取消次年岗位晋升及优化调整资格,责令待岗培训; D.个人积分达到24分的,年度考核列入“不称职”,责令待岗培训,次年降低薪酬系数,属于中层管理人员的,降职或解聘职务
答案
判断题
员工的违规积分不得替代按照国家和商业银行有关法规、制度应对其违规行为的处罚,违规积分可以和其他处罚方式合并使用()
答案
单选题
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行发现重大违规事件应按照()的规定向银监会报告。
A.突发事件 B.重大事项报告制度 C.突发事件处置预案 D.内控制度
答案
判断题
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念()
答案
单选题
《中国农业发展银行员工违规积分管理办法(试行)》规定,同一员工发生多种、多次违规行为,按照每项违规行为的()分别进行积分。
A.标准值 B.最高值 C.最低值 D.加权值
答案
单选题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念()
A.正确 B.错误
答案
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根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念() 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度,商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。()   农发行多名员工对同一违规行为均负有责任,按照《中国农业发展银行员工行为积分管理办法(试行)》,标准值计算该违规行为() 商业银行要强化,调查了解银行员工在其工作场所是否违规保管借条、凭证、合同、印章等物品() 加强内部管理,严格禁止银行员工违规参与各类民间融资活动,定期组织开展对员工违规参与民间融资活动的排查,重点关注员工以下行为。---法律合规部() 法律合规部◆加强内部管理,严格禁止银行员工违规参与各类民间融资活动,定期组织开展对员工违规参与民间融资活动的排查,重点关注员工以下行为() 根据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》,对外签署的法律性文件未经法律部门及合规部门咨询、审查的,应给予有关责任人处分() 商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。 我国商业银行员工违规行为导致的操作风险主要集中于内部人作案。() 《商业银行合规风险管理指引》规定,合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行基层做起。 商业银行对管理人员合规绩效的考核制度,应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。 商业银行对管理人员合规绩效的考核制度,应体现倡导合规和惩处违规的价值观念() 商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。判断对错 《承德银行员工严重违规失职行为处理处罚办法》规定,解除降级、撤职和留行察看处分视为恢复原级别、原职务() 《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办法》对违规行为涉及人员的处理和积分,应遵循的原则有() 《交通银行员工违规行为处理办法(试行)》规定,员工违规的处理种类有() 《承德银行员工严重违规失职行为处理处罚办法》规定,他人违规属于严重违规失职行为() 按照《商业银行合规风险管理指引》要求,(  )应有效管理商业银行的合规风险,履行相应的合规管理职责。 《交通银行员工违规行为处理办法(试行)》规定,员工违规行给交通银行造成经济损失或者信誉损害的,应当依法承担()责任。 合规是商业银行所有员工的责任,应从商业银行的()做起
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