多选题

风险为本监管原则可以解决金融机构大量报送防卫性报告以及()不足的问题。

A. 实效性
B. 完整性
C. 针对性
D. 均衡性
E. 独立性

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多选题
风险为本监管原则可以解决金融机构大量报送防卫性报告以及()不足的问题。
A.实效性 B.完整性 C.针对性 D.均衡性 E.独立性
答案
多选题
风险为本的反洗钱监管原则可以解决金融机构大量报送防卫性报告以及( )不足的问题。
A.实效性 B.针对性 C.成本性 D.均衡性 E.制度性
答案
多选题
银行业金融机构应按照属地监管原则提交报告材料,报送路线如下()
A.银行业金融机构法人组织实施投产及变更的,由该法人机构统一向中国银监会或其派出机构提交报告材料 B.银行业金融机构分行组织实施投产及变更的,由分行向所在地中国银监会派出机构提交报告材料 C.银行业金融机构法人组织实施投产及变更的,由分行向所在地中国银监会派出机构提交报告材料 D.银行业金融机构分行组织实施投产及变更的,由该法人机构统一向中国银监会或其派出机构提交报告材料
答案
判断题
银行业金融机构可不向向监管机构报送自我评估报告()
答案
多选题
银行业金融机构定期向监管报送的案件风险排查报告的内容应包括不限于()
A.基本情况 B.取得成效 C.发现问题 D.采取措施 E.工作建议
答案
多选题
银行业金融机构案件(风险)信息报送应当坚持()原则。
A.及时 B.真实 C.高效 D.简洁
答案
单选题
银行业金融机构案件(风险)信息报送应当坚持()的原则。
A.全面、保密 B.及时、真实 C.真实、保密 D.全面、客观
答案
单选题
各银行业金融机构要形成风险排查机制,()向监管机构报送排查情况
A.按月 B.按季 C.按旬 D.按年
答案
单选题
按照《银行业金融机构全面风险管理指引》规定,银行业金融机构应当至少多长时间报送全面风险管理报告()
A.每半年 B.每年 C.每三年 D.每五年
答案
判断题
银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时,无需同时明确案件所属类别,案件所属类别待案件最终定性后报送()
答案
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银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时,无需同时明确案件所属类别,案件所属类别待案件最终定性后报送() 银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时,无需同时明确案件所属类别,案件所属类别待案件最终定性后报送() 银行业金融机构案件(风险)信息报送应坚持及时、真实的原则。 银行业金融机构案件(风险)信息报送应当坚持及时、真实的原则。 银行业金融机构应按照法人和()原则,定期向监管机构报告“双线”风险防控责任落实情况 金融机构的风险划分标准应报送()。 金融机构的风险划分标准应报送() 银行业金融机构向监管机构报送的信贷资产转让业务报告内容应包含以下哪些内容() 银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报形式向当地监管部门报送。 银监会非现场监管报表只有银行类金融机构报送。 银行业金融机构应当根据本指引要求,至少每年开展一次绿色信贷的全面评估工作,并向银行业监管机构报送自我评估报告。 通过金融监管可以保证金融机构不发生金融风险和损失。 银行业金融机构向监管机构报送信贷资产转让业务报告的,应当至少包括以下内容() 银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部在报送案件风险信息后,应当对报送的风险事件进行核查和确认() 根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定,银行业金融机构案件(风险)信息报送应坚持__的原则() 《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为:银行业金融机构案件风险信息(简称案件风险信息)和银行业金融机构案件信息(简称案件信息)两类。 《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为:银行业金融机构案件风险信息(简称案件风险信息)和银行业金融机构案件信息(简称案件信息)两类() 根据《新疆银行业金融机构案件处置工作实施细则》规定,银行业金融机构案件(风险)信息报送实行,为主的原则() 监管部门面对金融机构报送的海量数据需要借助科技提高处理效率和监管效能;此外,金融科技带来了新的风险场景和风险特征,也需要监管机构( )去积极应对。 银保监局、银保监会直接监管的银行业金融机构总部在报送案件风险信息后,应当__对报送的风险事件进行核查和确认()
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