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基金销售机构应()。
多选题
基金销售机构应()。
A. 完善销售人员招聘程序
B. 加强对销售人员的日常管理
C. 建立员工培训制度
D. 通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息
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多选题
基金销售机构应()。
A.完善销售人员招聘程序 B.加强对销售人员的日常管理 C.建立员工培训制度 D.通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息
答案
单选题
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重()。
A.审慎的对投资者进行调查 B.对投资的风险进行评价 C.根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品 D.对投资者进行投资知识教肓
答案
单选题
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重()。
A.审慎的对投资者进行调査 B.对投资的风险进行评价 C.根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品 D.对投资者进行投资知识教育
答案
单选题
基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重( )。
A.审慎的对投资者进行调查 B.对投资的风险进行评价 C.根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品 D.对投资者进行投资知识教育
答案
单选题
基金销售机构内部控制应遵守()原则。
A.健全性 B.健全性 C.全面性 D.健全性
答案
多选题
基金销售机构内部控制应履行( )原则。
A.健全性 B.有效性 C.独立性 D.审慎性
答案
多选题
基金销售机构应重点关注基金销售业务中的以下异常交易行为:( )。
A.投资人频繁开立撤销账户的行为 B.投资人短期交易行为 C.违反销售适用性原则的交易 D.超过约定时间进行资金划付的行为
答案
单选题
基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构总部与()签订书面销售协议。
A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.中国证监会
答案
多选题
专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。
A.最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 B.安全防范设施和其他设施 C.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于3000万元人民币 D.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2
答案
单选题
申请开展基金销售业务的机构应()
A.缴纳风险抵押金 B.制定完善的资金清算流程 C.具备符合资质的投资管理人员 D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准
答案
热门试题
基金销售机构内部控制应履行的原则有( )。
基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于( )基金销售结算资金的专用账户。Ⅰ.归集Ⅱ.暂存Ⅲ.划转Ⅳ.传输
办理基金销售业务的机构和办理基金份额登记业务的机构应通过()交换基金份额(权益)、合同等基金销售信息及相关变更信息。
中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括()。 Ⅰ.基金销售机构 Ⅱ.基金销售支付机构 Ⅲ.基金份额登记机构 Ⅳ.基金估值核算机构
基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。
基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。
私募基金销售机构在销售基金时向投资者承诺最低收益的,对私募基金销售机构的直接负责主管人员应()。
下列关于基金销售机构人员管理和培训的说法,正确的是()。Ⅰ.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员Ⅱ.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录Ⅲ.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系、健全激励、约束机制Ⅳ.基金销售机构对于所属已获得销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培
为了加强基金销售机构人员的管理,规范基金销售机构人员的销售行为,提高基金销售机构人员的职业水准,( )先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。
( )是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。
基金销售机构是()机构。
基金销售机构是()机构
基金销售机构是( )机构。
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照( )的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照( )的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
下列基金销售机构中,()属于基金直销机构。
《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面,下列说法正确的是()。Ⅰ.未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资身份资料的提供内容及客户风险等级划分
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