单选题

按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是( )

A. 董事会会议应当制作会议记录,并可以录音
B. 董事会会议记录应当依法保存
C. 出席会议的董事应当在会议记录上签字,而记录人没有签字硬性要求
D. 证券公司应当设立董事会秘书,负责股东(大)会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理

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单选题
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是( )
A.董事会会议应当制作会议记录,并可以录音 B.董事会会议记录应当依法保存 C.出席会议的董事应当在会议记录上签字,而记录人没有签字硬性要求 D.证券公司应当设立董事会秘书,负责股东(大)会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》是(  )。
A.行政法规 B.自律管理 C.法律 D.部门规章
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定错误的是(  )。
A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2 B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事 C.证券公司董事会每年至少召开一次会议 D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定错误的有(  )。
A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2 B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事 C.证券公司董事会每年至少召开一次会议 D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
答案
单选题
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是(  )。
A.证券公司不得挪用客户交易结算资金 B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产 C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用 D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定中错误的是( )
A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2 B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事 C.证券公司董事会每年至少召开一次会议 D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当(  )。
A.经国务院证券监督管理机构批准 B.按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 C.在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 D.按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 E.强制客户平仓
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当()
A.经国务院证券监督管理机构批准 B.按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 C.在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 D.按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 E.强制客户平仓
答案
单选题
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的,(  )应当要求董事会纠正,(  )应当拒绝执行。
A.监事会;股东会 B.监事会;经理层 C.股东会;经理层 D.股东会;监事会
答案
单选题
下列属于证券经营机构管理主要依据和参考的法律、行政法规及规范性文件的有( )。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司信息隔离墙制度指引》③《证券公司治理准则》④《证券公司股权管理规定》
A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②③④
答案
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按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是()。 3.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是() 根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。 《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于( ) 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是 按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是( )。 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。 按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有( )情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。 按照《证券监督管理条例》的要求,以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是( )。 按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有()情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。 《证券公司监督管理条例》第十条规定,证券公司变更( )时,应当经国务院证券监督管理机构批准。 证券公司自营业务的主要法律法规包括( )。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》 Ⅳ.《期货交易管理条例》 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。 根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是() 按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的,监事会应当要求( )纠正,( )应当拒绝执行原董事会决议内容。 以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
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