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期货公司从事资产管理业务,其()应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。
单选题
期货公司从事资产管理业务,其()应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。
A. 净资产
B. 净资本
C. 净资本与净资产的比例
D. 负债与净资产的比例
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单选题
期货公司从事资产管理业务,其()应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。
A.净资产 B.净资本 C.净资本与净资产的比例 D.负债与净资产的比例
答案
单选题
期货公司从事资产管理业务,其()应当持续符合中国证券监督管理委员会有关期货公司风险监管指标的规定和要求
A.净资产 B.净资本 C.净资本与净资产的比例 D.净资产与净资本的比例
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.单一客户办理定向资产管理业务 D.单一客户办理非定向资产管理业务
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务
答案
多选题
期货公司发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求 B.超出法规规定的投资范围从事资产管理业务 C.风险监管指标不符合规定 D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
答案
多选题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列()情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。
A.以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务 B.接受对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务 C.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失 D.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
答案
多选题
期货公司发生下列()情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
A.净资本由6亿元下降到4亿元 B.投资房地产市场 C.资管账户出现较大亏损 D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托
答案
多选题
期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
A.风险监管指标不符合规定 B.投资房地产市场 C.资管账户出现较大亏损 D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托
答案
多选题
期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
A.净资本由6亿元下降到4亿元 B.投资房地产市场 C.资管账户出现较大亏损 D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托E
答案
多选题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交()。
A.《从业人员情况表》 B.《高级管理人员情况表》 C.《从业人员资格证书》 D.《主要部门负责人情况表》
答案
热门试题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交()。
中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )
经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
证券公司办理专项资产管理业务的,应当向中国证监会提出( )。
任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构,中国证监会可以对其。()
从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()
从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()
从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其( )。
从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
中国证监会及中国期货业协会依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。()
期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。( )
期货公司限期未能完成整改或者发生下列()情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务
期货公司限期未能完成整改或者发生下列()情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。()
中国证监会暂停期货公司开展新的资产业务的情形有()。
中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。()
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