主观题

人民银行××中心支行于2008年10月对某证券公司营业部反洗钱工作进行了现场检查,检查发现该营业部漏报以下可疑交易: 某建设集团公司于2008年5月15日在该营业部开立证券资金账户,5月16日至5月19日在该营业部通过上海证券交易所大宗交易平台买卖证券共计101786万元,5月21日销户。 回答问题: 1.此次检查主要内容是什么? 2.检查发现了什么问题? 3.检查定性的依据是什么? 4.检查此类问题的方法是什么? 5.有什么处理措施及依据?

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主观题
人民银行××中心支行于2008年10月对某证券公司营业部反洗钱工作进行了现场检查,检查发现该营业部漏报以下可疑交易: 某建设集团公司于2008年5月15日在该营业部开立证券资金账户,5月16日至5月19日在该营业部通过上海证券交易所大宗交易平台买卖证券共计101786万元,5月21日销户。 回答问题:
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主观题
人民银行××中心支行于2008年10月对某证券公司营业部反洗钱工作进行了现场检查,检查发现该营业部漏报以下可疑交易: 某建设集团公司于2008年5月15日在该营业部开立证券资金账户,5月16日至5月19日在该营业部通过上海证券交易所大宗交易平台买卖证券共计101786万元,5月21日销户。 回答问题: 1.此次检查主要内容是什么? 2.检查发现了什么问题? 3.检查定性的依据是什么? 4.检查此类问题的方法是什么? 5.有什么处理措施及依据?
答案
多选题
中国人民银行某中心支行对辖区内乙证券公司营业部开展了反洗钱执法检查,在检查中发现了该营业部存在未按规定履行客户身份识别义务的情况。请根据上述背景信息回答以下问题。乙证券公司营业部在与客户建立业务关系时,应当()。  
A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 B.登记客户身份基本信息 C.核对客户的有效身份证件 D.了解客户及其交易目的和交易性质
答案
单选题
1990年,人民银行颁布了( )等规章,初步确立了证券公司的监管制度。
A.《证券公司管理暂行办法》 B.《证券法》 C.《公司法》 D.《证券公司风险指标管理办法》
答案
主观题
人民银行××中心支行于2008年11月对某证券公司营业部反洗钱工作进行了现场检查,发现该营业部存在以下问题: 客户郭××于2007年3月10日在该营业部开立证券资金账户,至检查日该客户一直在进行证券交易;该客户提供的身份证系1986年11月签发,有效期20年,至检查日身份证已过有效期。 回答问题: 1.此次检查主要内容是什么? 2.检查发现了什么问题? 3.检查定性的依据是什么? 4.检查此类问题的方法是什么? 5.有什么处理措施及依据?
答案
判断题
某借款人持有人民银行绍兴市中心支行发放的贷款卡,如其向宁波某金融机构申请办理信贷业务,应再向人民银行宁波市中心支行申领贷款卡。
A.对 B.错
答案
判断题
某借款人持有人民银行绍兴市中心支行发放的贷款卡,如其向宁波某金融机构申请办理信贷业务,应再向人民银行宁波市中心支行申领贷款卡()
答案
单选题
人民银行地市中心支行和县(市)支行应网络安全管理岗位()
A.成立 B.设立 C.建立 D.树立
答案
判断题
中国人民银行各级查询网点包括设在中国人民银行上海总部、各分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行、副省级城市中心支行、地市中心支行和县支行的查询网点,不提供对外查询、异议处理服务。---征信业务类()
答案
单选题
各地市中国人民银行中心支行设()。
A.总库 B.分库 C.中心支库 D.支库
答案
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辽宁省联社运营管理部(清算中心)通过综合业务系统把所辖营业结构已成功扣缴税款通过人民银行将税款划至各市人民银行中心支行国库() 中国人民银行或者其省一级分支机构包括、营业管理部、省会(首府)城市中心支行、副省级城市中心支行() 人民银行总行决定从年10月起,在全国范围内开展银行业金融机构清分中心发现假币上缴人民银行工作() 人民银行××中心支行于2008年6月对某财产保险公司分公司反洗钱工作进行了现场检查,检查发现该公司存在以下问题: 投保人张××,2007年10月26日签定财产保险合同一份,现金交纳保费15000元,该公司未留存投保人身份证复印件或影印件。(上述类似情况28笔) 回答问题: 小王与某银行于2002年6月12日签订了10年期的住房抵押贷款合同,假设人民银行于2002年5月6日调整利率,那么新利率应从()开始执行。 小王与某银行于2012年6月12日签订了10年期的住房抵押贷款合同,假设人民银行于2013年5月6日调整利率,那么新利率应从()开始执行。 中国人民银行从2001年7月份起,将证券公司客户保证金计入广义货币供应量M1。() 支行所在地有人民银行发行库或远离中心库的支行可以设置支行业务库。 支行所在地有人民银行发行库或远离中心库的支行可以设置支行业务库() 中国银行、中信银行、证券公司、交通银行、投资基金、中国人民银行都是金融机构() 中国人民银行分支行接到银行系统的计算机安全事件报告后,应当在()小时内报告至人民银行分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行计算机安全主管部门 人民银行副省级城市中心支行按地域划分级网络() 支付系统有关各方的职责中,属于人民银行杭州中心支行清算中心的是() 2001年6月,中国人民银行第一次修订货币供应量统计口径,将证券公司客户保证金计入() 存款人于2008年6月3日在某支行开立基本存款账户,当地人民银行于6月5日核准开立(6月8日-6月9日为节假日),那么该账户自()起方可办理付款业务。 自2008年10月27日起,中国人民银行决定最低首付款比例为( )。 相较于证券经纪业务,证券公司自营业务不具有()特点 中国人民银行分支行接到银行系统的计算机安全事件报告后,应当在6小时内报告至人民银行分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行计算机安全主管部门。 某证券公司的业务包括证券经纪、证券承销和证券白营业务,该证券公司的注册资本最低不得少于:( ) 甲公司向支行借款300万元,利率是10、56%/年,借款期限是10个月,在合同履行期间人民银行调整了利率,则应执行的利率是()
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