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( )组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。
多选题
( )组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。
A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国金融期货交易所
D. 中国期货业协会
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多选题
( )组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。
A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国金融期货交易所 D.中国期货业协会
答案
判断题
中金所、中期协对经营机构履行适当性义务进行自律管理。
答案
单选题
( )对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.行业协会 D.以上都不是
答案
单选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是()
A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.中国证监会及其派出机构
答案
判断题
中国期货业协会对经营机构履行适当性义务进行监督管理。( )
答案
单选题
根据有关国际组织、机构的规定和要求,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,经营机构应当履行的适当性义务不包括()
A.以“将适当的产品销售给适当投资者”为目标的销售匹配义务 B.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务 C.以实行充分风险揭示和警示为目标的投资者教育义务 D.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务
答案
单选题
经营机构有对( )投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。
A.专业 B.业余 C.普通 D.以上都不对
答案
单选题
( )对适当性制度落实情况进行检查,督促经营机构严格落实适当性义务,强化适当性管理。
A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.保证金监控中心 D.中国证监会及其派出机构
答案
单选题
( )依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定,对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.监控中心 D.中国证监会及其派出机构
答案
单选题
经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,协会将依据自律规则规定采取( )措施。
A.自律惩戒 B.罚款 C.行政处罚 D.以上都不对
答案
热门试题
《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架,从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作,同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权,标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。①投资者分类②产品分级③强化经营机构适当性义务④突出违规行为惩戒
《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架,从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作,同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权,标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。<br/>①投资者分类<br/>②产品分级<br/>③强化经营机构适当性义务<br/>④突出违规行为惩戒
下列机构中,( )在监管中应当审核或者关注产品或者服务的适当性安排,对适当性制度落实情况进行检查,督促经营机构严格落实适当性义务,强化适当性管理。
在我国,对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构是()。
()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作()等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行适当性义务。
经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的,协会将依据自律规则规定采取()措施
经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》的,协会将依据自律规则规定采取()措施
基金销售适用性原则中( )原则,对投资者进行分类管理,对普通投资者和专业投资者实施差别适当性里,履行差别适当性义务。
()对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相关义务。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相应义务。
经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行以下( )适当性义务。
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括( )。 ①对投资进行分类评估和分类管理 ②对投资提供同质化服务 ③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引 ④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制
期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料,包括( )。
按照有关规定,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,不包括以下( )。
期货经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务有( )。
经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务不包括()
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