单选题

(2017年)关于基金销售机构人员的资格管理,下列表述错误的是( )。

A. 未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动
B. 基金销售人员需由所在机构进行执业注册
C. 从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
D. 负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

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单选题
(2017年)关于基金销售机构人员的资格管理,下列表述错误的是( )。
A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动 B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册 C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格 D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
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单选题
(2017年真题)关于基金销售机构人员的资格管理,下列表述错误的是( )。
A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动 B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册 C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格 D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
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单选题
关于基金销售机构人员的资格管理,下列表述错误的是()
A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动 B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册 C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格 D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
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单选题
(2017年)关于基金销售机构的职责规范,下列表述错误的是( )。
A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年 B.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料 C.销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定 D.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
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单选题
(2017年真题)关于基金销售机构的职责规范,下列表述错误的是( )。
A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年 B.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料 C.销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定 D.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
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单选题
(2017年)关于基金销售费用,下列表述错误的是( )。
A.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准 B.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金赎回费率及简单举例 C.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金客户维护费及简单举例 D.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金认购/申购费率及简单举例
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单选题
关于基金销售机构人员的资格管理,以下表述错误的是()。
A.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格 B.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格 C.基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记 D.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动
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单选题
(2017年真题)关于基金销售费用,下列表述错误的是( )。
A.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准 B.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金赎回费率及简单举例 C.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金客户维护费及简单举例 D.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金认购/申购费率及简单举例
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(2017年)下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中,错误的是( )。
A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系,健全激励、约束机制 B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员 C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录 D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,应自行办理执业注册和执业年检
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单选题
(2017年)关于基金销售适用性的实施和检查,下列表述错误的是( )。
A.基金代销机构均应按照相关要求,制定基金销售适用性的长期推行计划,达到各项要求 B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查 C.相关监管机构在检查中发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导 D.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚
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